問題詳情
70.銀行業之國外分公司（或子公司），當總公司（或母公司）與分公司（或子公司）所在地之防制洗錢及打擊資恐措施最低要求不同時，分公司（或子公司）應如何因應？
(A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
(B)應遵循總公司（或母公司）之防制洗錢及打擊資恐標準
(C)應遵循分公司（或子公司）所在地之防制洗錢及打擊資恐標準
(D)就兩地選擇折衷之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
(A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
(B)應遵循總公司（或母公司）之防制洗錢及打擊資恐標準
(C)應遵循分公司（或子公司）所在地之防制洗錢及打擊資恐標準
(D)就兩地選擇折衷之防制洗錢及打擊資恐標準作為遵循依據
參考答案
答案：A
難度：適中0.699187
統計：A(86),B(16),C(13),D(1),E(0)
內容推薦
- 期貨交易的特徵，下列敘述何者錯誤？(A)客製化契約(B)保證金制度 (C)集中交易制度(D)大都非實物交割
- 有關可轉讓定期存單，下列敘述何者錯誤？(A)利率優於活期存款(B)僅中央銀行可發行(C)利息收入採 10%分離課稅(D)逾期提領時，逾期部分不予計息
- 依據洗錢防制法第三條，所稱之特定犯罪，包括最輕本刑多久以上有期徒刑以上之刑之罪？(A)一年(B)三年 (C)五年(D)六個月
- 有關股票信用交易，下列敘述何者錯誤？(A)融資是借錢買股票(B)融券是借股票來賣(C)證券商需每月計算擔保維持率(D)融券交易成本包括融券手續費、交易稅及交易手續費
- 個人投資證券化商品及結構型商品等金融商品之所得，其稅率為多少？(A)免稅(B)分離課稅 10%(C)分離課稅 20%(D)併入個人綜合所得稅，依其適用稅率課稅
- 投資人投資股票時會重視本益比，本益比係指：(A)每股盈餘／股價(B)股價／每股盈餘(C)股價／每股淨值(D)每股淨值／股價
- 下列何者為貨幣市場工具？(A)股票市場(B)共同基金 (C)債券市場(D)銀行承兌匯票
- 以新臺幣結匯金額超過新臺幣多少元（含）者，即應填報外匯收支或交易申報書？(A) 10 萬元(B) 20 萬元(C) 50 萬元(D)無論金額大小，皆需填寫
- 下列何者為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額？(A)新臺幣五十萬元(B)新臺幣五十萬元（含等值外幣）(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣一百萬元（含等值外幣）
- 支票發票地在台北市，付款地在高雄市，該支票執票人應於發票日後幾天內為付款之提示？(A)三日內(B)七日內 (C)十五日內 (D)二個月內
內容推薦
- 依據洗錢防制法第三條，所稱之特定犯罪，包括最輕本刑多久以上有期徒刑以上之刑之罪？(A)一年(B)三年 (C)五年 (D)六個月
- 銀行業辦理通匯往來銀行業務及其他類似業務，應定有一定政策及程序，下列敘述何者錯誤？(A)不得與空殼銀行或與允許空殼銀行使用其帳戶之委託機構建立通匯往來關係(B)對於無法配合銀行業提供資訊之委託機
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行業之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書，應提報董（理）事會通過，於期限內將聲明書內容揭
- 有關銀行定期全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據之指標，不包括下列何者？(A)客戶滿意度調查結果(B)業務之性質、規模、多元性及複雜度(C)銀行交易數量與規模 (D)內部稽核與監理機關之檢查結
- 金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應申報給下列何機關？(A)中央銀行業務局(B)金管會銀行局 (C)金管會檢查局 (D)法務部調查局
- 團體、個人每年累積自由結購或結售項目之自由結匯額度為多少？(A) 50 萬美元(B) 500 萬美元 (C) 5,000 萬美元(D)無額度限制
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第八條規定，銀行業應由誰督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形？(A)董事
- 英國出版社「柯林斯英語字典」（Collins Dictionary）宣布，2016 年來「Brexit」廣泛被新聞、網路討論及學術界所用，堪稱「40 年來政治界對英語的最大貢獻」「Brexit
- 確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存多久？(A)一年(B)三年 (C)五年(D)永久保存
- 下列何者須對銀行業確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理）事會(B)審計委員會(C)總稽核 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
- 唐朝詩人杜牧〈江南春〉詩句：「千里鶯啼綠映紅，水村山郭酒旗風；南朝四百八十寺，多少樓臺煙雨中？」請問：這首詩最有可能描述下列哪一城市的風景？(A)長安 (B)洛陽 (C)成都 (D)南京
- 銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位或專責主管掌理之事務，下列何者錯誤？(A)專責主管應至少每年向董事會及審計委員會報告(B)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會相關範本或自律規
- 依據銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第三條所稱之臨時性交易，係指民眾到非已建立業務關係銀行辦理之交易，不包括下列何種交易？(A)現金匯款(B)換鈔 (C)繳費 (D)本行轉帳
- 金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應申報給下列何機關？(A)中央銀行業務局(B)金管會銀行局 (C)金管會檢查局(D)法務部調查局
- 選擇權的賣方，其最大的風險是下列何者？(A)權利金(B)履約價格 (C)完全無風險(D)風險無窮大
- 下列哪項不屬於財產保險之範圍？(A)年金保險(B)火災保險 (C)責任保險(D)海上保險
- 就洗錢防制法第四條所稱特定犯罪所得，下列敘述何者錯誤？(A)特定犯罪所得係指犯洗錢防制法第三條所列之特定犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息。(B)犯洗錢防制法之罪沒收之犯罪所得為現金或有
- 銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務前，下列敘述何者錯誤？(A)應進行新產品或新服務或新業務之洗錢及資恐風險評估(B)運用新科技於全新之產品或業務前，應進行洗錢及資恐風險評估(C)新支付機制運用
- 下列何者須對銀行業確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理）事會(B)審計委員會 (C)總稽核(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
- 有關共同基金之特性，下列敘述何者錯誤？(A)經理費是從基金淨值中扣取(B)手續費後收型的基金，稱為 A 股基金(C)股票型基金之經理費通常較債券型基金收費高(D)股票型基金之保管費通常較債券型基
- 唐朝詩人杜牧〈江南春〉詩句：「千里鶯啼綠映紅，水村山郭酒旗風；南朝四百八十寺，多少樓臺煙雨中？」請問：這首詩最有可能描述下列哪一城市的風景？【題組】( )承上題，中國歷史上有位皇帝，勤政
- 銀行業辦理通匯往來銀行業務及其他類似業務，應定有一定政策及程序，下列敘述何者錯誤？(A)不得與空殼銀行或與允許空殼銀行使用其帳戶之委託機構建立通匯往來關係(B)對於無法配合銀行業提供資訊之委託機
- 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件？(A)十個營業日內
- 銀行業之國外分公司（或子公司），當總公司（或母公司）與分公司（或子公司）所在地之防制洗錢及打擊資恐措施最低要求不同時，分公司（或子公司）應如何因應？(A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作
- 就業保險之種類，不包括下列哪項？(A)失業給付(B)職業訓練生活津貼(C)育嬰留職停薪津貼(D)勞工死亡遺屬津貼