問題詳情
30. 投信事業受託管理私募股權基金，應符合下列何項規定？
(A)應設置專責部門並配置適足之人員
(B)受託管理私募股權基金不得與全權委託帳戶間為證券交易行為
(C)私募股權基金投資標的與投信事業有利害關係者應事先經客戶書面同意
(D)選項ABC皆正確
(A)應設置專責部門並配置適足之人員
(B)受託管理私募股權基金不得與全權委託帳戶間為證券交易行為
(C)私募股權基金投資標的與投信事業有利害關係者應事先經客戶書面同意
(D)選項ABC皆正確
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.972
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- 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
- 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
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- 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
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- 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指？(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
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- 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件(C)不得命保管銀行之關係人
- 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事
- 下列何者為證券投資信託事業得經營之業務種類？(A)私募基金 (B)共同基金(C)私募股權基金 (D)選項ABC皆可為之
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
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- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核(C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部
- 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置，何者正確？(A)由投信投顧公會法規委員會審議 (B)由投信或總代理人負責(C)由投信投顧公會移送金管會依法處理 (D)由投信投
- 下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定？(A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品(B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」之
- 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
- 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
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- 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
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- 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(D)應
- 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？(A)3 個月 (B)4 個月(C)5 個月 (D)6 個月
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- 1 依民法規定，原則上「始於出生，終於死亡」之能力為：(A)權利能力 (B)行為能力 (C)識別能力 (D)責任能力
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- 關於廣告預算中的各種銷售比例法，何者計算方式不正確？(A)計畫銷售比例法：廣告預算＝計畫中下一期產品銷售額×廣告費用占銷售額比例(B)上期銷售比例法：廣告預算＝上一期產品實際銷售額×廣告費用占銷