問題詳情
48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金
參考答案
答案：C
難度：適中0.571
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
- 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契
- 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
- 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
- 下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定？(A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品(B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」之
- 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置，何者正確？(A)由投信投顧公會法規委員會審議 (B)由投信或總代理人負責(C)由投信投顧公會移送金管會依法處理 (D)由投信投
- 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核(C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
內容推薦
- 下列何者為自動化投資顧問服務系統之核心？(A)演算法 (B)類神經網路(C)爬蟲技術 (D)機器學習
- 公開發行公司出席股東會使用委託書規則之直接法源：(A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
- 下列何者所包含的原子個數最少 (A) 0 g Li (B) 0 g Na (C) 0 g K (D) 0 g Rb。
- 請問西元 1453 年為幾世紀？ (A)13 世紀 (B)14 世紀(C)15 世紀 (D)16 世紀。
- 1 依民法規定，原則上「始於出生，終於死亡」之能力為：(A)權利能力 (B)行為能力 (C)識別能力 (D)責任能力
- Playing in the water on hot summer days is_____. (A) fun (B) help (C) hope (D) air
- 關於廣告預算中的各種銷售比例法，何者計算方式不正確？(A)計畫銷售比例法：廣告預算＝計畫中下一期產品銷售額×廣告費用占銷售額比例(B)上期銷售比例法：廣告預算＝上一期產品實際銷售額×廣告費用占銷
- Jay is ______ at math. He never gets good grades on the math test.(A) wonderful (B) interesting
- The weather is getting cold. My mother always asks me to wear a ______ before I go out for schoo
- Christmas is coming soon. I hope my parents can buy me a cellphone as a ______.(A) person (B) pr
- Something bad _______ to the girl. She has no place to live in now.(A) happen (B) happened (C) i
- A: _______ umbrella is this? B: I have no idea.(A) Whose (B) Who (C) Why (D) Where
- Did Tony like the dishes at the restaurant last night?(A) Yes, he liked. (B) Yes, he does. (C) Y
- The teacher: Why _____ you late again this morning? Maggie: I’m sorry, but I didn’t catch the ea
- Mom sent new shoes to me yesterday because_______too small.(A) my are (B) my were (C) mine were
- Jimmy ________ basketball with his friends for two hours every day last month.(A) played (B) pla
- Playing Pokémon Go _______ fun, so many people still walk in the park at midnight.(A) has a lot
- Amy likes to show off. She said yesterday,“My cellphone is different ______ yours. It is not che
- 【題組】(A) walk (B) walked (C) walking (D) walks
- 【題組】(A) right now (B) right away (C) again (D) too
- 【題組】(A) in the past (B) in pairs (C) in person (D) in class
- 【題組】( ) According to the article, what can you do if you really love a person?(A) Say “I love yo
- 【題組】( ) Which is TRUE?(A) Nobody in Taiwan died in Typhoon Megi.(B) Typhoon Megi made strong win
- 【題組】What does “The desk lamp” mean here?(A) A real light. (B) James. (C) Linda. (D) Janice.
- 【題組】Which is NOT true?(A) Carol gave James the day off. (B) James and Linda were classmates.(C)