問題詳情
45. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.984
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
- 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
- 下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定？(A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品(B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」之
- 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置，何者正確？(A)由投信投顧公會法規委員會審議 (B)由投信或總代理人負責(C)由投信投顧公會移送金管會依法處理 (D)由投信投
- 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部
- 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目？(A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
- 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核(C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
- 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？(A)推薦書 (B)感謝函(C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
- 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
- 下列何者為證券投資信託事業得經營之業務種類？(A)私募基金 (B)共同基金(C)私募股權基金 (D)選項ABC皆可為之
內容推薦
- 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊(D)選項ABC皆是
- 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(D)應
- 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？(A)3 個月 (B)4 個月(C)5 個月 (D)6 個月
- 下列何者為自動化投資顧問服務系統之核心？(A)演算法 (B)類神經網路(C)爬蟲技術 (D)機器學習
- 公開發行公司出席股東會使用委託書規則之直接法源：(A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
- 下列何者所包含的原子個數最少 (A) 0 g Li (B) 0 g Na (C) 0 g K (D) 0 g Rb。
- 請問西元 1453 年為幾世紀？ (A)13 世紀 (B)14 世紀(C)15 世紀 (D)16 世紀。
- 1 依民法規定，原則上「始於出生，終於死亡」之能力為：(A)權利能力 (B)行為能力 (C)識別能力 (D)責任能力
- Playing in the water on hot summer days is_____. (A) fun (B) help (C) hope (D) air
- 關於廣告預算中的各種銷售比例法，何者計算方式不正確？(A)計畫銷售比例法：廣告預算＝計畫中下一期產品銷售額×廣告費用占銷售額比例(B)上期銷售比例法：廣告預算＝上一期產品實際銷售額×廣告費用占銷
- Jay is ______ at math. He never gets good grades on the math test.(A) wonderful (B) interesting
- The weather is getting cold. My mother always asks me to wear a ______ before I go out for schoo
- Christmas is coming soon. I hope my parents can buy me a cellphone as a ______.(A) person (B) pr
- Something bad _______ to the girl. She has no place to live in now.(A) happen (B) happened (C) i
- A: _______ umbrella is this? B: I have no idea.(A) Whose (B) Who (C) Why (D) Where
- Did Tony like the dishes at the restaurant last night?(A) Yes, he liked. (B) Yes, he does. (C) Y
- The teacher: Why _____ you late again this morning? Maggie: I’m sorry, but I didn’t catch the ea
- Mom sent new shoes to me yesterday because_______too small.(A) my are (B) my were (C) mine were
- Jimmy ________ basketball with his friends for two hours every day last month.(A) played (B) pla
- Playing Pokémon Go _______ fun, so many people still walk in the park at midnight.(A) has a lot
- Amy likes to show off. She said yesterday,“My cellphone is different ______ yours. It is not che
- 【題組】(A) walk (B) walked (C) walking (D) walks
- 【題組】(A) right now (B) right away (C) again (D) too
- 【題組】(A) in the past (B) in pairs (C) in person (D) in class
- 【題組】( ) According to the article, what can you do if you really love a person?(A) Say “I love yo