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• 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？(A)推薦書 (B)感謝函(C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
• 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
• 下列何者為證券投資信託事業得經營之業務種類？(A)私募基金 (B)共同基金(C)私募股權基金 (D)選項ABC皆可為之
• 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事
• 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件(C)不得命保管銀行之關係人
• 有關投信基金淨資產價值計算，應如何為之？(A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依一般公認會計原則為之 (D)選項ABC皆是
• 投信事業受託管理私募股權基金，應符合下列何項規定？(A)應設置專責部門並配置適足之人員(B)受託管理私募股權基金不得與全權委託帳戶間為證券交易行為(C)私募股權基金投資標的與投信事業有利害關係
• 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？(A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表(C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
• 投信事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
• 全權委託投資契約及受託證券期貨經紀商之受託買賣契約，應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由誰負履行責任？(A

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• 下列有關基金銷售機構違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之處置，何者正確？(A)由投信投顧公會法規委員會審議 (B)由投信或總代理人負責(C)由投信投顧公會移送金管會依法處理 (D)由投信投
• 下列廣告內容，何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定？(A)固定收益基金內容述及：兼顧中長期保本穩健之固定收益商品(B)廣告文宣中列有：「未持有傳聞被查帳公司之股票，請安心投資」之
• 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
• 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
• 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契
• 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
• 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
• 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊(D)選項ABC皆是
• 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(D)應
• 投信基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？(A)3 個月 (B)4 個月(C)5 個月 (D)6 個月
• 下列何者為自動化投資顧問服務系統之核心？(A)演算法 (B)類神經網路(C)爬蟲技術 (D)機器學習
• 公開發行公司出席股東會使用委託書規則之直接法源：(A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
• 下列何者所包含的原子個數最少 (A) 0 g Li (B) 0 g Na (C) 0 g K (D) 0 g Rb。
• 請問西元 1453 年為幾世紀？ (A)13 世紀 (B)14 世紀(C)15 世紀 (D)16 世紀。
• 1 依民法規定，原則上「始於出生，終於死亡」之能力為：(A)權利能力 (B)行為能力 (C)識別能力 (D)責任能力
• Playing in the water on hot summer days is_____.　(A)　fun　(B)　help　(C)　hope　(D)　air
• 關於廣告預算中的各種銷售比例法，何者計算方式不正確？(A)計畫銷售比例法：廣告預算＝計畫中下一期產品銷售額×廣告費用占銷售額比例(B)上期銷售比例法：廣告預算＝上一期產品實際銷售額×廣告費用占銷
• Jay is ______ at math. He never gets good grades on the math test.(A) wonderful (B) interesting
• The weather is getting cold. My mother always asks me to wear a ______ before I go out for schoo
• Christmas is coming soon. I hope my parents can buy me a cellphone as a ______.(A) person (B) pr
• Something bad _______ to the girl. She has no place to live in now.(A) happen (B) happened (C) i
• A: _______ umbrella is this? B: I have no idea.(A) Whose (B) Who (C) Why (D) Where
• Did Tony like the dishes at the restaurant last night?(A) Yes, he liked. (B) Yes, he does. (C) Y
• The teacher: Why _____ you late again this morning? Maggie: I’m sorry, but I didn’t catch the ea
• Mom sent new shoes to me yesterday because_______too small.(A) my are (B) my were (C) mine were