問題詳情
15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(1),C(1),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關壽險顧問，下列敘述何者錯誤？(A) 在美國，已經通過壽險業務員資格考試的壽險顧問，若要銷售變額保險商品，還必須在全國證券經紀商協會(NASD)登錄，取得執照(B) 由購買者的立場，好的壽險顧
- 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)二個月 (B)四個月 (C)三個月 (D)六個月
- 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之
- 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准？(A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
- 有關 Buy Term Investment The Difference（BTID）的規劃，下列敘述何者正確？【甲】在 BTID 規劃下，將較高保費之現金價值保單與較低保費之定期壽險保單兩者之
- 下列情事，何者不必經受益人大會決議？(A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用(C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
- 以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A)廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲(B)不得為基金投資績效預測(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登(D)成立滿三年
- 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
- 有關生死合險（Endowment Insurance），下列敘述何者正確？(A) 生死合險分為兩個部分：遞增的定期壽險及遞減之儲蓄(B) 生死合險＝（定期壽險－生存保險）(C) 在保險期間內被保
- 某甲因犯詐欺罪，經判刑有期徒刑三個月確定，執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)該判刑不受限制
內容推薦
- 有關保險契約有效的要件，下列何者為非？(A) 當事人必須有締結契約的法定能力(B) 合意必須要有一方提出要約，另一方承諾的基礎才能存在(C) 必須存在相等價值的交換(D) 必須合法
- 小華投保 100 萬元人壽保險，附加意外死亡雙重補償附約（Accidental DoubleIndemnity）。保單有效期間內小華因車禍意外事故身亡，保單無其他影響保額的因素，受益人的理賠申請
- 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？(A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，應處：(A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權(C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 有關保險企業之組織，下列敘述何者正確？(A) 相互保險公司沒有股東，通常除了自己的保戶外，不得由其他人或其它保險公司擁有(B) 世界上大部份的保險公司為股份有限公司(C) 相互保險公司，理論上保
- 有關人壽保險公司的評價，下列敘述何者錯誤？(A) 評估保險人最重要的元素是財務的健全程度，如果保險人的財務實力受到質疑，其他層面的評估作業都不具意義(B) 法令規定最低準備金數額，但多數健全的保
- 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真？(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序(D
- 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？(A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
- 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
- 1 行政機關行使裁量權，原則上必須尊重行政先例，為下列何種原則之表現？(A)比例原則(B)明確性原則(C)平等原則(D)不當聯結禁止原則
- 小郭在 25 年前投保二十年限期繳費終身壽險，自第 20 保單年度繳費期間屆滿後，小郭不須再繳保費，目前保單仍有效。請問：小郭的保單現況稱為？(A) 消失付款保單（vanish premium
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？(A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之(C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度
- 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：(A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
- 某工作在夾止區的 N 通道 JFET 電晶體，直流工作點之閘源極電壓 VGS = – 2 V，汲極電流ID =3 mA 時，互導 g m = 3 mA / V。若直流閘源極電壓 V GS變動至
- 有關兄弟會保險社團(fraternal benefit society)運作，下列敘述何者錯誤？(A) 是以集會所分會體系運作的組織，為其會員及家屬提供保險的給付(B) 兄弟會保險社團必須具備代
- A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之發起人，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？(A)一年
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 二、繪圖題（共 25 分） 請依照等比例繪製下方的三視圖。(箭頭方向為前視圖)(10 分)(第三角法繪製，每小格 5mm；以鉛筆線條繪製即可，請保留輔助線、完成的視圖請加重線條)。
- 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投
- 甲證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣
- 如圖(九)所示之增強型MOSFET電晶體電路，其參數K=2mA/V2，直流汲極電流ID=2mA。若汲極交流電阻rd忽略不計，則小信號電壓增益 vo/vi約為何？(A) – 22 (B) –
- 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發