問題詳情
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？
(A)一年
(B)二個月
(C)二年
(D)四個月
(A)一年
(B)二個月
(C)二年
(D)四個月
參考答案
答案：C
難度：非常困難0
統計：A(2),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 某甲因犯詐欺罪，經判刑有期徒刑三個月確定，執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人？(A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)該判刑不受限制
- 證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來？(A)善良管理人注意原則
- 有關終身壽險定價所採用的生命表，假設其最終年齡是一百歲，下列何者正確？【甲】終身壽險可以視為是一種一百歲滿期的生死合險【乙】終身壽險可以視為是一種一百歲到期的定期保險【丙】在被保險人滿百歲時，保
- 當被保險人被診斷患有生命末期疾病時，保險公司提供保單面額的約定最高比例給付身故保險金。請問：此條款稱為？(A) 部分提領條款(B) 限期給付條款(C) 提前死亡給付條款(D) 償還給付條款
- 所謂證券投資顧問事業，係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言？(A)提供證券投資研究分析意見報告 (B)全權委託投資業務(C)舉辦證券投資分析演講活動 (D)選項ABC皆是
- 在美國，依據年金是否享稅賦優惠區分為：適格年金計畫與非適格年金計畫，下列敍述何者錯誤？(A) 適格年金計畫的提撥額，可以從課稅所得中扣除(B) 適格年金計畫的投資所得，享有免課稅的優惠(C) 非
- 有關責任準備金、解約金及資產額份，下列敍述何者錯誤？(A) 保險公司透過責任準備金的計算，來測試總保費費率及其他保單因子(B) 當保單持有人終止契約，解約金為依契約約定可領的金額，此金額代表某特
- 有關年金保險，下列敘述何者錯誤？(A) 彈性保費遞延年金（flexible-premium deferred annuity）的保單持有人在保險人所要求的最低標準之下，可在任何時間支付個人所願意
- 有關年金保險，下列敘述何者錯誤？(A) 在年金的累積期間內，年金購買者若身故或解約，保險人有義務退還全部或部分的年金保險現金價值；若為解約，還須扣除解約費用(B) 即期年金的保險費，大多以躉繳方
- 有關美國的長期看護保險（Long-Term Care Insurance, LTC），下列敍述何者錯誤？(A) 不論是個人或團體的 LTC 保單，都沒有保證續保條款(B) 療養院看護分三種等級：
內容推薦
- 下列情事，何者不必經受益人大會決議？(A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用(C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
- 有關 Buy Term Investment The Difference（BTID）的規劃，下列敘述何者正確？【甲】在 BTID 規劃下，將較高保費之現金價值保單與較低保費之定期壽險保單兩者之
- 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准？(A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
- 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之
- 證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)二個月 (B)四個月 (C)三個月 (D)六個月
- 有關壽險顧問，下列敘述何者錯誤？(A) 在美國，已經通過壽險業務員資格考試的壽險顧問，若要銷售變額保險商品，還必須在全國證券經紀商協會(NASD)登錄，取得執照(B) 由購買者的立場，好的壽險顧
- 他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理
- 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？(A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
- 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？(A)未設立保證機構(B)係透過投資工具達成保護本金之功能(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制(D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
- 有關保險契約有效的要件，下列何者為非？(A) 當事人必須有締結契約的法定能力(B) 合意必須要有一方提出要約，另一方承諾的基礎才能存在(C) 必須存在相等價值的交換(D) 必須合法
- 小華投保 100 萬元人壽保險，附加意外死亡雙重補償附約（Accidental DoubleIndemnity）。保單有效期間內小華因車禍意外事故身亡，保單無其他影響保額的因素，受益人的理賠申請
- 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？(A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，應處：(A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權(C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 有關保險企業之組織，下列敘述何者正確？(A) 相互保險公司沒有股東，通常除了自己的保戶外，不得由其他人或其它保險公司擁有(B) 世界上大部份的保險公司為股份有限公司(C) 相互保險公司，理論上保
- 有關人壽保險公司的評價，下列敘述何者錯誤？(A) 評估保險人最重要的元素是財務的健全程度，如果保險人的財務實力受到質疑，其他層面的評估作業都不具意義(B) 法令規定最低準備金數額，但多數健全的保
- 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為，下列敘述何者為真？(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務，以擾亂交易市場秩序(D
- 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？(A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
- 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
- 1 行政機關行使裁量權，原則上必須尊重行政先例，為下列何種原則之表現？(A)比例原則(B)明確性原則(C)平等原則(D)不當聯結禁止原則
- 小郭在 25 年前投保二十年限期繳費終身壽險，自第 20 保單年度繳費期間屆滿後，小郭不須再繳保費，目前保單仍有效。請問：小郭的保單現況稱為？(A) 消失付款保單（vanish premium
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？(A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之(C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度
- 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：(A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
- 某工作在夾止區的 N 通道 JFET 電晶體，直流工作點之閘源極電壓 VGS = – 2 V，汲極電流ID =3 mA 時，互導 g m = 3 mA / V。若直流閘源極電壓 V GS變動至