問題詳情
( ) 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?
(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券
(B) 在證券商營業處所買賣之有價證券
(C) 其他經主管機關核定之有價證券
(D) 選項ABC均正確
(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券
(B) 在證券商營業處所買賣之有價證券
(C) 其他經主管機關核定之有價證券
(D) 選項ABC均正確
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.92
統計:A(2),B(0),C(0),D(46),E(0)
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- ( ) 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
- ( ) 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者?(A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人
- 0 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開
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- ( ) 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件?(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月
- ( ) 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?(A) 證券集中保管事業 (B) 臺灣證券交易所結算部 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券金融
- ( ) 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金?(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
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- 0 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?(A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之
- ( ) 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?(A) 由臺灣證券交易所核算 (B) 由詢價圈購產生 (C) 由競價拍賣產生 (D) 由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
- ( ) 根據公司法規定,公司申請停止公開發行時,須經過以下何種程序?(A) 全體董事三分之二以上之同意 (B) 全體董事三分之二以上之出席,出席董事過半數同意 (C) 代表已發行股份總數三分之
- ( ) 事業之關係企業擔任以現金增資發行普通股申請初次上市(櫃) IPO)案件之主辦或協辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,在該案件生效日起多少天內,事業及其
- ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』?(A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
- 0 ( ) A 股份有限公司實收資本額為新台幣三億元,經董事會決議後,已辦理公開發行程序。試問下列何者正確?(A) 該公司之股票未必已在有價證券集中市場流通 (B) 依經濟部之函釋,該公司不可發行
- ( ) 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?(A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
- ( ) 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
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- ( ) 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- 0 ( ) 證券投資信託事業依規定應設置相關部門,下列何者非屬必設之基本部門?(A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
- ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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- ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
- ( ) 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
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- ( ) 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
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- ( ) 下列何者非股東認購股份有限公司所發行股份之出資內容?(A) 現金 (B) 對公司的貨幣債權 (C) 商譽 (D) 公司所需之技術
- 空間相交二直線, t∈Y,則L1,L2所決定之平面方程式為 (F) 。
- ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?(A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
- ( ) 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託何者進行評等?(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構