問題詳情
（ ） 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 證券承銷商
(D) 證券商業同業公會
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 證券承銷商
(D) 證券商業同業公會
參考答案
答案：A
難度：適中0.648649
統計：A(24),B(0),C(7),D(1),E(0)
內容推薦
- （ ） 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
- （ ） 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
- （ ） 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- 0 （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？(A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
- （ ） 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- （ ） 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
- （ ） 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
- 0 （ ） A 股份有限公司實收資本額為新台幣三億元，經董事會決議後，已辦理公開發行程序。試問下列何者正確？(A) 該公司之股票未必已在有價證券集中市場流通 (B) 依經濟部之函釋，該公司不可發行
- （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
內容推薦
- （ ） 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託，違反者處多少罰鍰？(A) 新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下 (B) 新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
- （ ） 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A) 全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B) 證券投資信託基金 (C)
- （ ） 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
- （ ） 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A) 業務主管 (B) 投資分析 (C) 內部稽核 (D) 主辦會計
- （ ） 下列何者非股東認購股份有限公司所發行股份之出資內容？(A) 現金 (B) 對公司的貨幣債權 (C) 商譽 (D) 公司所需之技術
- 空間相交二直線, t∈Y，則L1，L2所決定之平面方程式為 (F) 。
- （ ） 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
- （ ） 公開發行公司發行無擔保公司債，應先委託何者進行評等？(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
- （ ） 甲為公開發行股票公司，甲公司連續兩年虧損，但公司整體並無累積虧損，公司擬增資發行新股，下列何項不可行？(A) 以土地增值及資產重估之資本公積轉增資發行新股 (B) 以現金增資發行新股
- 0 （ ） 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
- （ ） 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
- （ ） 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A) 三十個營業日 (B) 十五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日
- （ ） 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」之規定，一個基金經理人管理一個以上基金時，除應依據主管機關規定辦理外，為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性，除應落
- 0 （ ） 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：(A) 計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B) 計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (C) 計算日臺灣證券交易所公告之平均價
- （ ） 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？(A) 銀行業 (B) 製造業 (C) 服務業 (D) 政府機關
- （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
- （ ） 證券投資信託事業若於國外募集基金投資我國任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比率？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (
- （ ） 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
- （ ） 證券投顧公司取得經營之籌設許可後，進行申請核發營業執照，下列何者為非？(A) 先辦妥公司登記，檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意，檢具入會證明文件 (C) 提
- 0 （ ） 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？(A) 股東提案權得適用於由董事會或監察人召集之股東會 (B) 股東提案權適用於股東常會及臨時會 (C) 董事會對於所有股東提案是否納入議程中，均有
- （ ） 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A) 發行特別股者 (B) 股票超過票面金額發行者 (C) 申請事項事後變更補
- （ ） 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十二小時
- （ ） 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
- （ ） 證券金融公司處分委託人之擔保品時，下列哪一敘述不正確？(A) 以書面或電話委託證券商掛單處分 (B) 以限價委託方式向交易市場申報 (C) 如已申報而未成交，次一營業日應繼續申報，直至
- 0 （ ） 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述，何者正確？(A) 皆以會議組織運作 (B) 其報酬均由章程規定或股東會決定 (C) 皆應同時具有股東身分 (D) 皆不得兼任公司之經理人