問題詳情
（ ） 事業之關係企業擔任以現金增資發行普通股申請初次上市（櫃） IPO）案件之主辦或協辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，在該案件生效日起多少天內，事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析？
(A) 10 天
(B) 20 天
(C) 30 天
(D) 40 天
(A) 10 天
(B) 20 天
(C) 30 天
(D) 40 天
參考答案
答案：D
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(1),D(0),E(0)
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- （ ） 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A) 部分責任 (B) 無須負責 (C) 完全責任 (D) 可負可不負
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
- （ ） 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」，主管機關所定條件不包括下列何者？(A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人
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- 0 （ ） A 股份有限公司實收資本額為新台幣三億元，經董事會決議後，已辦理公開發行程序。試問下列何者正確？(A) 該公司之股票未必已在有價證券集中市場流通 (B) 依經濟部之函釋，該公司不可發行
- （ ） 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？(A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
- （ ） 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
- （ ） 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
- （ ） 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
- 0 （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？(A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
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- （ ） 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
- （ ） 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
- （ ） 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
- （ ） 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券商業同業公會
- （ ） 發行人符合總括申報發行公司債者，得向主管機關申報生效，於預定發行期間內發行完成。此預定發行期間係指：(A) 發行人所自行決定的期間 (B) 自申報生效日起不超過兩年的期間，並由發行人於
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- （ ） 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
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- 空間相交二直線, t∈Y，則L1，L2所決定之平面方程式為 (F) 。
- （ ） 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
- （ ） 公開發行公司發行無擔保公司債，應先委託何者進行評等？(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
- （ ） 甲為公開發行股票公司，甲公司連續兩年虧損，但公司整體並無累積虧損，公司擬增資發行新股，下列何項不可行？(A) 以土地增值及資產重估之資本公積轉增資發行新股 (B) 以現金增資發行新股
- 0 （ ） 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
- （ ） 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
- （ ） 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A) 三十個營業日 (B) 十五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日
- （ ） 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」之規定，一個基金經理人管理一個以上基金時，除應依據主管機關規定辦理外，為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性，除應落