（）證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A) 業務主管 (B) 投資分析 (C) 內部稽核 (D) 主辦會計

問題詳情

（）證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：
(A) 業務主管
(B) 投資分析
(C) 內部稽核
(D) 主辦會計

參考答案

答案：C
難度：簡單0.72
統計：A(2),B(1),C(18),D(0),E(0)

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（）櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？(A) 全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B) 證券投資信託基金 (C)
（）證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託，違反者處多少罰鍰？(A) 新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下 (B) 新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
（）發行人符合總括申報發行公司債者，得向主管機關申報生效，於預定發行期間內發行完成。此預定發行期間係指：(A) 發行人所自行決定的期間 (B) 自申報生效日起不超過兩年的期間，並由發行人於
（）現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券商業同業公會
（）證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為：(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
（）依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
（）委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
（）歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
0 （）證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？(A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
（）證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買

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