（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 選項ABC皆可能。

問題詳情

（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：
(A) 民事損害賠償責任
(B) 刑事背信或侵占罪
(C) 行政責任
(D) 選項ABC皆可能。

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.907216
統計：A(0),B(7),C(2),D(88),E(0)

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（）證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額
0 （）私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人，與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時，其人數不得超過：(A) 45人 (B) 35人 (C) 100人 (D) 300人。
（）證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 三十六小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時。
（）初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時，每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾？(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十。
（）證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 六年。
Ein Müller besaß einen jungen Esel. Eines Tages fraß er Gras auf einer Weide und dachte sich dabei,
0 （）公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 承銷商 (D) 會計師。
（）已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在_____以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十
（）下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？(A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日。
（）證券商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外，並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人？(A) 每月底 (B) 每半年 (C) 每年年初 (D) 每半個月。

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