0 （）證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券，其作成投資決定應以下列何者為依據？(A) 受益人之指示 (B) 投資分析報告 (C) 保管機構之指示 (D) 選項ABC皆是

問題詳情

0 （）證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券，其作成投資決定應以下列何者為依據？
(A) 受益人之指示
(B) 投資分析報告
(C) 保管機構之指示
(D) 選項ABC皆是

參考答案

答案：B
難度：困難0.310345
統計：A(1),B(9),C(2),D(17),E(0)

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（）下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商。
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行有價證券，經發現自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者，金管會得為下列如何之處分？(A) 延期其
（）為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元。
0 （）下列何者不屬於股份有限公司派發建設股息之要件？(A) 公司依其業務性質，自設立登記後，需二年以上之開業準備期間 (B) 頇經主管機關許可 (C) 章程規定得分派 (D) 公司已開始營業
（）發行人發行海外股票，若依發行當地國證券相關法令規定，應提供或揭露之任何資料，應於提供資料起多久期間向金管會申報？(A) 三日內 (B) 二日內 (C) 七日內 (D) 十日內。
（）依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 選項ABC皆非。
（）以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式？(A) 普通交割買賣 (B) 成交日交割買賣 (C) 不定期交割買賣 (D) 特約日交割買賣。
（）發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日。
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A) 20% (B) 5% (C) 10% (D) 15％。
（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 選項ABC皆可能。