問題詳情
（ ） 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等，應建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 六個月
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 六個月
參考答案
答案：C
難度：非常困難0.0833333
統計：A(4),B(4),C(1),D(2),E(0)
內容推薦
- 0 （ ） 關於董事參與董事會之方式，下列敘述何者正確？(A) 董事居住國外者，得以書面委託居住國內其他不具股東身分之人，經常代理出席董事會 (B) 其董事以視訊參與會議者，不得視為親自出席 (C
- 0 （ ） 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理？(A) 按股東原有股份之比例發給新股 (B) 按股東原有股份之比例發給現金 (C) 選項AB均是 (D) 選項AB均非。
- 0 （ ） 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
- （ ） 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A) 美金一萬元 (B) 美金十萬元 (C) 美金一百萬元 (D) 新臺幣十萬元。
- 0 （ ） 下列何種行為依證券交易法規定應處以行政罰之秩序罰？(A) 未經主管機關核准而募集或發行有價證券 (B) 經營證券投資信託事業、證券金融事業，未經主管機關核准 (C) 證券交易所於有價證
- 0 （ ） 股份有限公司進行普通清算時，法院得因下列何者之聲請，將清算人解任？(A) 監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東 (B) 董事 (C) 主管機關 (D) 繼續一年
- 0 （ ） 公開收購人違反應以同一收購條件公開收購者，公開收購人對應賣人應於下列何項範圍內負損害賠償責任？(A) 應於最高收購價格與對應賣人公開收購價格之差額乘以應募股數之三分之一限額內 (B)
- 一、一平面連桿機構，如圖一所示，AB = 50，BC = CD = 100，AD = 80，長度單位為 mm；若曲柄 AB 之角速度為 ω = 40 rad/sec（反時針方向）旋轉，等角加速度為 α
- 0 （ ） 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定，公司每日買回股份之數量，不得超過計畫買回總數量多少比例？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一。
- （ ） 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (
內容推薦
- （ ） 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A) 台幣 (B) 美元 (C) 外國發行人申請上市之幣別 (D) 選項ABC皆非。
- （ ） 證券投資信託事業經營業務為何？(A) 發行受益憑證 (B) 運用投資信託資金從事證券之投資 (C) 運用投資信託資金從事證券之相關商品之投資 (D) 選項ABC皆是。
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，公司募集、發行有價證券，於申請審核時，除依公司法所規定記載事項外，應另行加具下列何種文件？(A) 公開說明書 (B) 公司董事、監察人配偶、未成年子女資料 (C)
- （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股票，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報(A) 五日前 (B) 七日前
- 0 （ ） 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之
- 0 （ ） 關於公司經理人之資格要件，下列何一敘述為正確？(A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後，始得充任經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人，皆不得充任經理人 (C) 有公司法
- （ ） 持有已依證券交易法發行股票公司之股份超過股份總額百分之多少之股東，其在集中交易市場或證券商營業處所轉讓股票，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，應向主管機關申報？(A)
- （ ） 股份有限公司發行普通公司債之要件為何？(A) 經股東會普通決議 (B) 經股東會特別決議 (C) 經董事會普通決議 (D) 經董事會特別決議
- （ ） 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？(A) 部分人工報價，部分電腦自動交易 (B) 全部採電腦自動交易 (C) 全部採人工報價 (D) 選項ABC皆非。
- 0 （ ） 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件，下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投資顧問事業頇達一定之實收資本
- 0 （ ） 依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者為得以臨時動議提出之事項？(A) 向特定人私募有價證券 (B) 公司將應分派股息及紅利之全部或一
- （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
- （ ） 董事會普通決議之門檻應如何計算？(A) 應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席，出席
- 0 （ ） 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
- （ ） 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
- 0 （ ） 下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要
- （ ） 證券自營商在其營業處所從事櫃檯買賣時，應收取多少比例手續費？(A) 千分之三 (B) 千分之一 (C) 千分之二點八 (D) 不得收取。
- （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，於依第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公
- 0 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項中，下列何者非正確？(A) 公司債券種類、每張金額及發行總額 (B) 股票種類、每張金額及發
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
- （ ） 證券投資信託事業依規定應設置相關部門，下列何者非屬必設之基本部門？(A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 法務部門
- 0 （ ） 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心？(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分
- （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列對於組合型基金之敘述，何者正確？(A) 得投資於其他組合型基金
- （ ） 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足部分支付櫃檯買賣中心多少之違約金？(A) 0.10% (B) 0.50% (C) 1% (D) 5％。