（）證券商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外，並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人？(A) 每月底 (B) 每半年 (C) 每年年初 (D) 每半個月。

問題詳情

（）證券商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外，並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人？
(A) 每月底
(B) 每半年
(C) 每年年初
(D) 每半個月。

參考答案

答案：A
難度：簡單0.880435
統計：A(81),B(5),C(5),D(1),E(0)

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（）已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在_____以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十
0 （）公開說明書之編製，涉有虛偽、隱匿之情事，何者應負絕對之責任？(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 承銷商 (D) 會計師。
Ein Müller besaß einen jungen Esel. Eines Tages fraß er Gras auf einer Weide und dachte sich dabei,
（）證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：(A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 六年。
（）初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時，每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾？(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十。
（）證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 三十六小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時。
0 （）私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人，與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時，其人數不得超過：(A) 45人 (B) 35人 (C) 100人 (D) 300人。
（）證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額
（）發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
（）證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 選項ABC皆可能。
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？(A) 20% (B) 5% (C) 10% (D) 15％。
（）發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日。
（）以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式？(A) 普通交割買賣 (B) 成交日交割買賣 (C) 不定期交割買賣 (D) 特約日交割買賣。
（）依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 選項ABC皆非。
（）發行人發行海外股票，若依發行當地國證券相關法令規定，應提供或揭露之任何資料，應於提供資料起多久期間向金管會申報？(A) 三日內 (B) 二日內 (C) 七日內 (D) 十日內。
0 （）下列何者不屬於股份有限公司派發建設股息之要件？(A) 公司依其業務性質，自設立登記後，需二年以上之開業準備期間 (B) 頇經主管機關許可 (C) 章程規定得分派 (D) 公司已開始營業
（）為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元。
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行有價證券，經發現自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者，金管會得為下列如何之處分？(A) 延期其
（）下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商。
（）所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A) 發行人 (B) 履約期間 (C) 標的證券 (D) 地理區域。
0 （）證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券，其作成投資決定應以下列何者為依據？(A) 受益人之指示 (B) 投資分析報告 (C) 保管機構之指示 (D) 選項ABC皆是
0 （）下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
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（）委託書之委任人得於股東後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？(A) 三日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 一個月。
（）甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (