問題詳情
20. 期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰行為人外，主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分？甲.警告；乙.撤銷營業許可；丙.命令停止為六個月以內全部或一部之營業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 依期貨交易所管理規則規定，期貨交易所從事那些業務之人員，不得互相兼任？ 甲.期貨集中市場之交易；乙.期貨集中市場之監視；丙.期貨集中市場之保證及權利金作業(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙(C)僅
- 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推
- 有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定，下列敘述何者錯誤？(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬(B)營業須滿一年(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(
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- 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
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- 期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：(A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
- 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？(A)受期貨交易法之規範(B)受國外期貨交易法之規範(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交易目
- 我國期貨交易法之立法目的為何？(A)發展國民經濟，提升國際競爭力(B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序(D)保障公益，維護市場秩序
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- 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新臺幣多少元？(A)2 億元、1 億元 (B)2 億元、5,000 萬元(C)1 億元、5,000 萬元 (D)5,000 萬元、
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- 依期貨商管理規則之規定，下列何者正確？(A)期貨商開業後五日內，應向主管機關辦理開業申報(B)期貨商非加入同業公會，不得開業(C)期貨商不須向主管機關申報，即得開業(D)期貨商應先報經同業公會
- 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處
- 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？(A)三個月內 (B)二年內 (C)一年內 (D)三年內
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