問題詳情
40. 依期貨商管理規則之規定，下列何者正確？
(A)期貨商開業後五日內，應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會，不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報，即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准，始得開業
(A)期貨商開業後五日內，應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會，不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報，即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准，始得開業
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務(B)於業務員
- 公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？ 甲.購買營業用不動產；乙.填補公司虧損；丙.報經主管機關核准之用途；丁.從事短期投資(A)丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
- 期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起幾日內公告，並向主管機關申報？(A)1 日 (B)3 日 (C)2 日 (D)
- 有關符合主管機關所定資格條件，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，不包括以下何者？(A)信託業 (B)金融控股公司(C)銀行 (D)期貨商
- 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定，下列何者正確？ 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定；乙.提列比率為百分之二十；丙.應於每年稅後盈餘項下提存；丁.累積金額已達實收資本額者仍須
- 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構(
- 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？(A)期貨商之分支機構，非經主管機關許可，並發給許可證照，不得設立或營業(B)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，且加入期貨業商業同業公會後，
- 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易？(A)必須努力服務客戶，故不能自己開戶從事期貨交易，以免影響服務品質(B)若在其他期貨商開戶交易，因已避免與客戶的利益衝突，就屬合法(
- 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額，分別為新臺幣多少元？(A)2 億元、1 億元 (B)2 億元、5,000 萬元(C)1 億元、5,000 萬元 (D)5,000 萬元、
- 市面上所販售閃爍型聖誕燈泡的零件，該物件由 A、B 兩複合金屬組合而成，今日若將此金屬片的左端固定，加熱後右端向上彎曲，如圖所示，則 A、B 金屬的熱膨脹程度為下列何者？ (A) A＞B (
內容推薦
- 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？(A)三個月內 (B)二年內 (C)一年內 (D)三年內
- 依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？ 甲.律師；乙.會計師；丙.依法得
- 在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？(A)農業部(B)證券管理委員會（SEC）(C
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會(A)甲、乙 (B)甲、乙、丙(C
- 關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定，下列何者正確？甲.賠償準備金應由中央銀行代為保管；乙.分別一次提存新臺幣五億元；丙.賠償準備金得用於銀行存款；丁.第一次之後應於每年度結束後繼續提存(A)
- 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣八千萬元 (
- 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？(A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商(C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
- 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確？(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本
- 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？(A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
- 企業的營運目標，係資源之利用，可以有效果和有效率。企業的內部控制在幫助企業達成這個目標。下列何者敘述與營運之「效果」有關？(A)做的事是否對 (B)資源運用(產出/投入)的表現好不好(C)生產成
- 關於企業建立內部控制之敘述，下列何者正確？(A)可以不計成本 (B)要等到對員工有所懷疑時才進行控制(C)須依據政府相關法規，以其規定作為範本 (D)必須衡量控制的成本效益
- 在 ISO27001 的架構底下，企業握有大量的個人資料。企業若有利用員工個人資料在特定目的之外時，下列何者情況屬於違法？(A)經當事人同意，將其資料給予其單位使用(B)為免除當事人之生命、身體
- 下列何種預防措施可以使重要財務資訊在電腦感染病毒後，在損失最小的情況下重新恢復？(A)使用者採用了防毒程式 (B)電腦硬體採用不受電腦病毒影響之機種規格(C)採用祖父子檔案之境外儲存 (D)採用
- 根據 OECD 公司治理準則，下列何者最能表達有效公司治理架構之基礎？(A)維護公司利益優先 (B)清楚說明各檢查、監理和裁罰機構間的權責劃分(C)符合民眾期望 (D)創造公司利益極大化為優先
- 有關調薪及各類扣抵事項由哪一部門負責較適當？(A)人事部門 (B)財務部門(C)稽核部門 (D)薪工部門
- 若子公司所在地政府經常執行行政干預，或默許檯面下的經濟行為，以及強力執行罷工法令等，而導致海外子公司極可能發生損失，下列何者為母公司強化對子公司必要的控制活動，並督促其子公司建立內部控制之目的：
- 一般內部稽核人員或執行類似複核功能的其他人員，在監督企業內部控制時，提出之建議必須伴隨：(A)人際關係的考量 (B)成本效益的考量(C)未來職務輪調的考量 (D)利害關係的考量
- 氦氣是一種氣體，若以 表示氦原子，則氦氣是以下列何種形式存在？(A) (B) (C) (D)
- 企業須透過風險管理，適時取得資訊，辨認影響目標不能達成的內、外在風險，並分析其影響程度及可能性，接下來再針對風險做何種反應？(A)評估企業所應採取的控制活動 (B)請董事長信箱答覆(C)直接副
- 企業之風險管理中，對企業的影響不重大以及發生的可能性偏低（低強度、低頻率）的風險：(A)仍須設法考量風險管理 (B)即應考量風險應如何管理(C)通常不須認真考量風險應如何管理 (D)須加以衡量
- 會計經理可從下列哪項觀察管理者對財務報導所持的態度和所採取的行動？(A)管理者選用的經營政策保守、穩健的程度(B)管理者對變造或偽作會計紀錄的意向(C)管理者對財務報告揭露個人薪資所得資訊的意
- 在企業控制環境中的關鍵因素，員工的價值觀是指：(A)員工有關是非的基本信念或從事適當行為的道德觀(B)員工在與競爭對手討價還價時的策略與觀念(C)員工對企業的價值型操作能力(D)員工對企業承諾
- 在企業控制環境中，可從哪些事項觀察管理者的管理哲學與經營風格？(A)管理者對參與社交活動所採取的行動 (B)管理者對員工家庭計畫支持的態度(C)管理者對法令瞭解的程度 (D)管理者對經營風險的
- 稽核人員面對採購部門之舞弊時，下列何者並非其責任？(A)糾正舞弊者其不當行為 (B)評估舞弊所造成的後果(C)與適當階層的管理人員討論此舞弊事件 (D)將此舞弊行為記載於交付審計委員會的報告
- 若受查者採用刷卡及密碼的雙重控制來防止侵近電腦及有價證券保管箱，則下列何者是稽核人員用來測試其有效性的最佳方法？(A)使用偽造的卡片(B)隨機選用現有員工之密碼及卡片(C)查核其發放卡片之申請