問題詳情
10. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?
(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核
(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員
(C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員
(D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核
(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員
(C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員
(D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
參考答案
答案:A
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
內容推薦
- 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
- 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同時接受多家期貨
- 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限(B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他
- 依我國期貨交易法規定,由當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,該契約係指:(A)期貨契約 (B)選擇權契
- 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範? 甲.股票選擇權契約;乙.認購(售)權證;丙.毛豬期貨選擇權契約;丁.認股權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲
- 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商:甲.處罰違約金;乙.停止或限制交易;丙.終止契約;丁.除名(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C
- 假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?(A)1 位 (B)2 位 (C)3 位 (D)沒有限制
- 將 200 克 20℃的水和 300 克 65℃的水混合,若其平衡後的溫度為 45℃,則散失多少熱量?(A)250 (B)500 (C)750 (D)1000 卡
- 下列物質的化學式,何者正確? (A)氫氣:H (B)二氧化錳:Mn O2 (C) 水:H2O2 (D)氧化鎂:MgO2
- 下列化合物的化學式,何者正確? (A)氯化氫:HCl (B)硫酸:HSO4 (C)硫酸銅:CaSO4 (D)氯化鈉:NaOH
內容推薦
- 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限? 甲.銀行存款;乙.購買國庫券;丙.購買政府債券;丁.購買股票(A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲
- 關於期貨商繳存營業保證金之規定,下列何者正確? 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商,應繳存營業保證金新臺幣六千萬元;乙.每設置一家分支機構,視其經營之業務種類,增提營業保證金;丙.營業保證金得
- 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確?(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於
- 關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者正確?(A)分支機構業務員人數不得低於五人(B)僅限於申請設置許可時,同時申請設置分支機構(C)期貨商於申請設置許可時,同時申請設置分支機構者,每申請設置
- 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?(A)向票券商買入短期票券 (B)放款 (C)存放於銀行 (D)債券附買回交易
- 有關 CFTC 委員組成之敘述,下列何者正確?(A)CFTC 設有 7 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)CFTC 設有
- 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業(A)僅甲、丁 (B)僅甲、
- 有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定,下列何者錯誤?(A)適用對象為期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之從業人員(B)對於職務上之行為收受不正利益者,所收受之財物沒收之(C)交付不
- 期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?甲.警告;乙.撤銷營業許可;丙.命令停止為六個月以內全部
- 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?甲.變更期貨商之營業項目;乙.變更期貨商之名稱;丙.合併或解散(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
- 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者?(A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定(C)公司洗錢防制作業是否符合規定
- 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
- 期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時:(A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
- 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確?(A)受期貨交易法之規範(B)受國外期貨交易法之規範(C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目
- 我國期貨交易法之立法目的為何?(A)發展國民經濟,提升國際競爭力(B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正(C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序(D)保障公益,維護市場秩序
- 依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金;乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易;丙.期貨
- 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?(A)非結算會員之期貨商 (B)交易人(C)業務輔助人 (D)結算會員
- 市面上所販售閃爍型聖誕燈泡的零件,該物件由 A、B 兩複合金屬組合而成,今日若將此金屬片的左端固定,加熱後右端向上彎曲,如圖所示,則 A、B 金屬的熱膨脹程度為下列何者? (A) A>B (
- 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元?(A)2 億元、1 億元 (B)2 億元、5,000 萬元(C)1 億元、5,000 萬元 (D)5,000 萬元、
- 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質(B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法(
- 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確?(A)期貨商之分支機構,非經主管機關許可,並發給許可證照,不得設立或營業(B)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照,且加入期貨業商業同業公會後,
- 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨經理業務(C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構(
- 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管理規則第二章之規定;乙.提列比率為百分之二十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額已達實收資本額者仍須
- 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?(A)信託業 (B)金融控股公司(C)銀行 (D)期貨商