問題詳情
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？
(A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
(B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
(C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
(D)以上皆是
(A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
(B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
(C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
書單：沒有書單，新增
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- 432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職
- 431 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融服務業之從業人員應該如何做才正確？(A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，
- 430 下列何者不是金融服務業之從業人員必須禁止的行為?(A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法已公開的資訊(C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
- 429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考：(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶(C)需 A 君之配偶填
- 428 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
- 427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤?(A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務(C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)
- 426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當?(A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取(C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
- 425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時：(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
- 424 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
- 423 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密(C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄
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- 436 下列那種項目屬於證券商的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？(A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料(C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
- 437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範，下列敘述何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩
- 439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？(A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密(C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
- 440 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？(A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取(C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
- 443 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密
- 444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？(A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策
- 445 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩(C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制
- 446 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
- 449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可(D)保密對象包含駐守銀行的
- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，可直
- 下列敘述何者正確?(A)路徑長相同者,位移也相同(B)位移相同者,路徑長也相同(C)同方向直線運動時,位移等於路徑長(D)路徑長包括大小和方向。
- 452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用(C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D
- 455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上皆是
- 456 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？(A)予以保密 (B)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷(C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
- 461 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？(A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害(C)洩露未公開資訊之後對客戶有所損害
- 463 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務?(A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務(C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 466 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？(A)可販售予第三人 (B)不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換(C)可提供給自己親友開設的公司參考 (D)除法律另有規定外，
- 467 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？(A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露(C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
- 468 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (A)得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)沒有保密的之義務
- 470 為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？ (A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之保密，除法
- 471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (C)選項
- 473 下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (D)
- 474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確？ (A)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥慎保管客戶資料 (D)提供關係企業進
- 478 金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務者？ (A)可以 (B)不可以 (C)可以，但需要保人同意 (D)以上皆非
- 479 金融從業人員登錄為保險業務員後，依法令規定應如何加強教育訓練？(A)每年參加所屬公司辦理的教育訓練 (B)自我進修即可(C)閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍 (D)以上皆是