問題詳情
432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣?
(A)開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者
(B)客戶係屬重要政治性職務人員，但意圖規避正確且完整的填寫申請表格，或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者
(C)以不同公司名義但皆有相同之法定代表人或有權簽署人，開立數個帳戶者
(D)以上皆是
(A)開立多個帳戶，且實質受益人為同一人者
(B)客戶係屬重要政治性職務人員，但意圖規避正確且完整的填寫申請表格，或未充分說明其資金或有價證券之來源正當性者
(C)以不同公司名義但皆有相同之法定代表人或有權簽署人，開立數個帳戶者
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.956
書單：沒有書單，新增
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- 423 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密(C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄
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- 421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子郵
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- 434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？ (A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入
- 435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定，誰應該遵守？(A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是
- 436 下列那種項目屬於證券商的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？(A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料(C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
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- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，可直
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- 455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上皆是
- 456 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？(A)予以保密 (B)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷(C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
- 461 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？(A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害(C)洩露未公開資訊之後對客戶有所損害
- 463 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務?(A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務(C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 466 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？(A)可販售予第三人 (B)不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換(C)可提供給自己親友開設的公司參考 (D)除法律另有規定外，
- 467 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？(A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露(C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
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- 473 下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (D)
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