問題詳情
17. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？
(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任
(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗
(C)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者，得於修正發布日起一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上
(D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時，現任超過一年以上之内部稽核人員如不符規定者，免予參加稽核相關專業訓練課程
(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任
(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗
(C)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者，得於修正發布日起一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上
(D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時，現任超過一年以上之内部稽核人員如不符規定者，免予參加稽核相關專業訓練課程
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？I.限制其交易數量；II.課以違約金；III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；IV.命令該結
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易場所之敘述何者正確？(A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行，沒有任何例外(B)經主管機關核准者，期貨交易得不在期貨交易所進行(C)不在期貨集中交易市場進
- 證券商兼營期貨業務者，若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件，則下列兼任之敘述何者正確？(A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人(B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算
- 期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時，下列何者正確？(A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託(B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之
- 結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？(A)僅專案檢查並予輔導(B)僅立即提高保證金額度(C)暫停其於結算機構之結算交割(D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交
- 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定，該行為違反規定之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役
- 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價
- 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法，哪些須向主管機關申報備查？I.取得或處分不動產及設備處理程序；II.年度業務計畫與預算；III.結算會員財務、業務查核辦法；IV.結算會員業務委員會之組織及職掌(
- 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)依期貨信託契約約定之存續期間到期(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)因市場狀況致期貨
- 日本商品交易結算機構（JCCH）每日算出買賣雙方的未平倉損益，如發生違約時，結算風險最大值設限為幾日？(A)2 日 (B)3 日(C)5 日 (D)6 日
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？I.購買非營業用之不動產；II.為期貨交易人預先扣繳税額；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.依期貨交易人指示，交付賸餘保證
- 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准?(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者(C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D
- ( )附圖為某河川流域示意圖。請問：圖中哪一地區最容易受到土石流的侵襲，造成大量土石衝入屋中？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者，可以充任(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者，不得充任(C)受證券投資信託及顧問法撤換人
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，於申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達多少以上時，得辦理追加募集?(A)百分之八十 (B)百分之八十五 (C)百分之九十 (D
- 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？I.追加營業保證金；II.限期令其改善；III.限制其部分業務；IV.撤銷其許可(A)I、III、IV (B)II、I
- 有關期貨信託基金名稱之規定，下列何者敘述錯誤?(A)應標明期貨字樣 (B)不得違反其基本方針及投資範圍(C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別 (D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 【題組】冬季時每當寒流來襲，氣象主播會說：「因來自○○的高氣壓勢力十分強大，中國東北、華北一帶已開始降雪，臺灣氣溫也將一路下滑。」請問：上述的○○應為下列何地？(A)哈薩克 (B)蒙古 (C)
- 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？(A)三個月 (B)六個月(C)一年 (D)二年
- 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？I.期貨經紀商；II.證券經紀商；III.證券投資顧問事業；IV.期貨經理事業(A)I、II (B)III、IV
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定：期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?(A)一日前 (B)三
- 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？I.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；II.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；III.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述，何者錯誤?(A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣(B)各子基金應記載事項之內容如有不同，僅需記載「不同」，毋須分別列示並比較差異
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
- 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?(A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可 (
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？Ⅰ.警告；Ⅱ.依期貨交易法處罰；Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員；Ⅳ.追繳保證金(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定：有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者?(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由期
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定：為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；III.會同期貨結算機構進行專案檢查；IV
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？Ⅰ.拒絕其委託；Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量；Ⅲ.接受其委託但提高保證金；Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託