問題詳情
47. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施?Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託
(A)Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ
(C)Ⅰ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ
(A)Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅲ
(C)Ⅰ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(2),D(0),E(0)
內容推薦
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定:為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由期
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施?Ⅰ.警告;Ⅱ.依期貨交易法處罰;Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員;Ⅳ.追繳保證金(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(
- 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可 (
- 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?(A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
- 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序,下列何項敘述正確?(A)不須審核,但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後,始可使用(C)須經期貨商經理人
- 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤?(A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣(B)各子基金應記載事項之內容如有不同,僅需記載「不同」,毋須分別列示並比較差異
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?I.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;II.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;III.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定:期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百
- 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書(C)委任人委託資產之淨值,減損達原
- 依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容?I.開市、最高、最低價;II.結算價或收市價;III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形;IV.保證金、權利金金額(A)
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至
- 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第74條第1項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關該借款之相關敘述何者為
- 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?(A)期貨交易分析人員(B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上(C)取得期貨商業務
- 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 有關期貨信託基金保管機構規定,下列何者敘述錯誤?(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金(C)期貨信託事業得自由
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定:期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?(A)立即終止銷售契約
- 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?(A)報經主管機關審查合格後,總經理始得充任(B)期貨信託事業不得增聘與總經理職務相當之人(C)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關
- 【題組】圖(一)某地區屬於地中海型氣候,沿海受到加利福尼亞涼流哪一條洋流的影響,天氣較穩定,該區位於何處? (A)丁 (B)戊 (C)己 (D)庚。
- 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃撥之作業?(A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
- 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項?I.招攬期貨交易人從事期貨交易;II.代理期貨商接受期貨交易人開戶;III.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;IV.接受並執
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規?(A)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對不
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從事之期貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真?(A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證
- 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額?(A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
- 【題組】由圖(一)發現美洲地區的寒帶氣候區在東部位於北緯50餘度地區,而西部則位於極圈以北地區,造成這種特色的影響因素為何? (A)地勢高低 (B)山脈南北走向 (C)距海遠近 (D)洋流性質
- 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意?(A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項,不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整,
- 受益人會議召集的優先順位為何?(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、
- 關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定,下列何者正確?I.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格;II.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時,應依本國期
- 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者正確?I.得命令期貨交易所提出業務報告資料;II.主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會;III