問題詳情
50. 證券商兼營期貨業務者，若其證券部門經理人符合期貨商經理人之資格條件，則下列兼任之敘述何者正確？
(A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人約
(A)證券受託買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(B)證券自行買賣部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(C)證券結算交割部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人
(D)證券內部稽核部門經理人可兼任期貨結算交割部門經理人約
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(2),D(0),E(0)
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- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？I.購買非營業用之不動產；II.為期貨交易人預先扣繳税額；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.依期貨交易人指示，交付賸餘保證
- 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准?(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者(C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D
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- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
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- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？Ⅰ.警告；Ⅱ.依期貨交易法處罰；Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員；Ⅳ.追繳保證金(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定：有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者?(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由期