問題詳情
10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？I.追加營業保證金；II.限期令其改善；III.限制其部分業務；IV.撤銷其許可
(A)I、III、IV
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、IV
(A)I、III、IV
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、IV
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者，可以充任(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者，不得充任(C)受證券投資信託及顧問法撤換人
- ( )附圖為某河川流域示意圖。請問：圖中哪一地區最容易受到土石流的侵襲，造成大量土石衝入屋中？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
- 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後，始可向金管會申請核准?(A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者(C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D
- 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確？I.購買非營業用之不動產；II.為期貨交易人預先扣繳税額；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.依期貨交易人指示，交付賸餘保證
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- ◎西亞為人類重要古文明的發源地，也是重要的宗教聖地。在人類活動的歷史上，扮演著重要的角色。下圖為西亞主要的地理分區位置圖，依據此圖，回答第36~38題：【題組】能源問題已成為目前世界經濟發展的
- 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)期貨商負
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包括下列何者？(A)在國内募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票(C)外國店頭市場交易之股票(D
- 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？I.限制其交易數量；II.課以違約金；III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；IV.命令該結
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易場所之敘述何者正確？(A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行，沒有任何例外(B)經主管機關核准者，期貨交易得不在期貨交易所進行(C)不在期貨集中交易市場進
內容推薦
- 【題組】冬季時每當寒流來襲，氣象主播會說：「因來自○○的高氣壓勢力十分強大，中國東北、華北一帶已開始降雪，臺灣氣溫也將一路下滑。」請問：上述的○○應為下列何地？(A)哈薩克 (B)蒙古 (C)
- 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？(A)三個月 (B)六個月(C)一年 (D)二年
- 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？I.期貨經紀商；II.證券經紀商；III.證券投資顧問事業；IV.期貨經理事業(A)I、II (B)III、IV
- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定：期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?(A)一日前 (B)三
- 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易不適用期貨交易法？I.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易；II.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易；III.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述，何者錯誤?(A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣(B)各子基金應記載事項之內容如有不同，僅需記載「不同」，毋須分別列示並比較差異
- 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序，下列何項敘述正確？(A)不須審核，但應保留備查(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用(C)須經期貨商經理人
- 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東?(A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
- 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可 (
- 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？Ⅰ.警告；Ⅱ.依期貨交易法處罰；Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員；Ⅳ.追繳保證金(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定：有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者?(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由期
- 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定：為保護期貨信託基金受益人權益，期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下，提存百分之多少特別盈餘公積?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二
- 會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；III.會同期貨結算機構進行專案檢查；IV
- 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？Ⅰ.拒絕其委託；Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量；Ⅲ.接受其委託但提高保證金；Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真?(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報 (D)選項
- 依我國期貨交易法之規定：期貨商接受期貨交易人委託時，故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時，該行為之法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百
- 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人(B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書(C)委任人委託資產之淨值，減損達原
- 依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容？I.開市、最高、最低價；II.結算價或收市價；III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；IV.保證金、權利金金額(A)
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，除應自委任關係消滅之日起，保存五年外，有爭議者應保存至
- 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第74條第1項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為
- 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員，應取得下列何種資格？(A)期貨交易分析人員(B)取得期貨商業務員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上(C)取得期貨商業務