問題詳情
6. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者正確?
(A)期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者
(B)期貨商有對作之行為
(C)期貨商有詐欺之行為
(D)未經許可,擅自經營期貨結算機構者
(A)期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者
(B)期貨商有對作之行為
(C)期貨商有詐欺之行為
(D)未經許可,擅自經營期貨結算機構者
參考答案
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- 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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- 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。上開業務員中僅
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- 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有:甲.單一股東持股比例均有限制;乙.開始或停止營業時向主管機關申報核備;丙.應訂定業務規則;丁.監察人當選有不正當情事者,主管機關得通知令其解任
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- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,原則上至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
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- 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列有關上開
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