問題詳情
13. 本國期貨商申請設置許可時，下列何者正確？
(A)無須繳存任何申請設立許可保證金
(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(D)設立許可保證金限以現金方式繳交
(A)無須繳存任何申請設立許可保證金
(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元
(D)設立許可保證金限以現金方式繳交
參考答案
無參考答案
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- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。上開業務員中僅
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- 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制(C)期貨交易所規章對應申
- 依我國期貨交易法規定，下列何者為立法的目的？甲.促進市場資金流動；乙.健全發展期貨市場；丙.維護期貨交易秩序；丁.提昇國家經濟(A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丁 (D)乙、丙
- 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:(A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
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- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
- 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者為錯誤？(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期
- 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計(A)甲、乙、丙、丁 (B
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨市場因天災導致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場交易，且情況特殊時，主管機關可採取下列何種因應措施？甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易人交易數量；丙.限制期
- 依日本期貨交易人保護基金補償制度，日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時，保護基金代其賠償金額範圍為何？(A)1 千萬日圓 (B)2 千萬日圓(C)3 千萬日圓 (D)5 千萬日圓
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？(A)是，一年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務(C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
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- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開
- 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法(B)不合法，可命
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會(C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
- 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
- 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
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- 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？(A)期貨業商業
- 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧
- 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透
- 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留
- 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價
- 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿； 乙.立即暫停期貨業者之營業許可； 丙.通知有
- 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？(A)公司有銀行退票之情事(B)業務員有違反期貨交易法之情事(C)業務員非因業務關係經判
- 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？ 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期
- 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之