問題詳情
4. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係期貨商需備製之書面說明文件，以供客戶參考？
(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令
(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制
(C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制
(D)選項ABC皆是
(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令
(B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制
(C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制
(D)選項ABC皆是
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:(A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
- 下列何者將使未提撥保留盈餘增加？(A)本期淨損 (B)發現前期淨利低估(C)宣告現金股利 (D)宣告股票股利
- 潮州公司的股價為 40 元，每股股利為 4 元，則其股利收益率為：(A)5% (B)10% (C)5% (D)2%
- 下列何者不是產生稅前會計所得與課稅所得差異之原因？(A)虧損扣抵 (B)投資抵減 (C)永久性差異 (D)暫時性差異
- 在間接法下折舊是加在淨利上，以計算來自何種活動之現金流量？(A)投資 (B)營業 (C)籌資 (D)管理
- 南平公司 X6 年度純益$320,000，其他有關資料如下：折舊$85,000，預收租金減少數$15,000，出售不動產、廠房及設備損失$40,000，銀行借款$509,000。則由營業活動產
- 吉安公司的流動比率為 1，若該公司的流動負債為$90,000，流動資產有現金、應收帳款及存貨，其平均庫存存貨值為$10,000，則酸性比率（速動比率）應為何？(A)0.89 (B)1 (C)1
- 酸性測驗比率係指：(A)流動資產／流動負債 (B)速動資產／流動負債(C)（現金及約當現金）／流動負債 (D)存貨／流動負債
- 下列何項不屬於財務報表的「要素」（Element）？(A)資產 (B)費用(C)權益 (D)來自營業活動的現金流量
- 雙溪公司在共同比財務分析中，若比較基礎為損益表者，應以何項目作為 100％？(A)淨利 (B)銷貨成本(C)銷貨淨額 (D)銷貨折讓與退回
內容推薦
- 期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記(B)不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密(C)不得向期貨交易人
- 依我國期貨交易法之規定，最重法定刑處七年有期徒刑之行為，以下何者正確？(A)期貨交易所監察人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者(B)期貨商有對作之行為(C)期貨商有詐欺之行為(D)未經
- 為防止 2008 年金融風暴之發生，美國於 2010 年制定何法律，特別將衍生性金融商品中交換契約納入規範，並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令？(A)Gramm–Leach–Bli
- 期貨信託事業，除因合併或受讓而設置分支機構者外，至少應於營業滿多久後，始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 下列那一項交易不論是現金基礎還是應計基礎，都會導致本期淨利降低？(A)現金購入存貨商品(B)賒購商品存貨一批(C)現金支付兩個月的房租押金(D)開即期支票一張支付本月份水電費
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。上開業務員中僅
- 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
- 本國期貨商申請設置許可時，下列何者正確？(A)無須繳存任何申請設立許可保證金(B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元(C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元(D)設立許可保
- 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有：甲.單一股東持股比例均有限制；乙.開始或停止營業時向主管機關申報核備；丙.應訂定業務規則；丁.監察人當選有不正當情事者，主管機關得通知令其解任
- 下列何種情形下設立的財團法人，無須訂立捐助章程？(A)由政府出資設立 (B)以遺囑捐助設立(C)由主管機關特許設立 (D)由公益團體集資設立
- 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？(A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年
- 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者為錯誤？(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期
- 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計(A)甲、乙、丙、丁 (B
- 依我國期貨交易法之規定，若期貨市場因天災導致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場交易，且情況特殊時，主管機關可採取下列何種因應措施？甲.調整保證金額度；乙.限制期貨交易人交易數量；丙.限制期
- 依日本期貨交易人保護基金補償制度，日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時，保護基金代其賠償金額範圍為何？(A)1 千萬日圓 (B)2 千萬日圓(C)3 千萬日圓 (D)5 千萬日圓
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？(A)是，一年以下有期徒刑、拘役或科或併
- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務(C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
- 下列各圖為植物的某一部分，何者為該植物的營養器官？ (A)蘋果 (B)甘蔗 (C)金針花 (D)豌豆
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開
- 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法(B)不合法，可命
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會(C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
- 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
- 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B