問題詳情
364 下列哪些可能發生利益衝突的狀況？
(A)為個人私利竊取公司機密
(B)透過公司財產或資訊以取得獲利
(C)與公司競爭
(D)以上皆是
(A)為個人私利竊取公司機密
(B)透過公司財產或資訊以取得獲利
(C)與公司競爭
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
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- 356 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工，平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會? (A)定期審核各項規則內容，確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形 (B)內部稽核部門應瞭解業務部門
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- 【題組】⑶甲公司進行市場調查發現，新型手機之預計售價若降低5%，將可以增加手機在生命週期間之總銷售量20%。若銷售量確實能增加20%，甲公司計劃將每批次生產量減少至450支，每批次運送量減少
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- 359 以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？ (A)提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或任
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- 345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？(A)可以 (B)只要所屬保險公司允許則可 (C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突(D)依其個人意願
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- 373 以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員 (C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 505 關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在客
- 502 於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准：(A)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片(D)以上皆非
- 369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D
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- 370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？ (A)行使投資運用時客戶與從業人員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
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