問題詳情
43. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證交所
(D)證券商業同業公會
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證交所
(D)證券商業同業公會
參考答案
答案：A
難度：適中0.631
書單：沒有書單，新增
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- 下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達 50%以上者(C)
- 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A)人事行政局所公布之上班日 (B)證券市場交易日(C)國定假日 (D)以上皆非
- 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書（公開說明書）？(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
- 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？(A)自營 (B)經紀(C)議價 (D)選項ABC皆正確
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- 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？(A)週一至週五每日 9:00～12:00(B)週一至週五每日 9:00～13:30(C)週一至週五每日 9:00～15:00(D)每日 1
- 證交所買賣申報之競價方式為？(A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價(C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
- 下列何種人員不得進入集中交易市場？(A)主管機關派任之監理人員(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員(D)證券商業同業公會派駐人員
- 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商(B)機構投資人(C)已開戶之自然人(D)有行為能力之投資人
- 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？(A)3% (B)2% (C)10% (D)未限制
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- 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？(A)3 個 (B)5 個 (C)10
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- 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元(C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十億元
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任
- 目前證券金融事業得經營下列哪些業務？(A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資(C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
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- 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意，皆可於到期前
- 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D
- 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年
- 他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定，下列何者不正確？(A)應存入主管機關指定之金融機構 (B)由負責人繳存(C)金額為新臺幣 2 億元 (D)得以政府債券或金融債券繳交
- 假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員，依我國期貨交易法之規定，至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商？(A)1 位 (B)2 位 (C)3 位 (D)沒有限制
- 依我國期貨交易法，關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定，下列何者正確？(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中，至少有 3 分之 1 由主管機關指派
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- 依期貨商管理規則之規定，除下列何者外，期貨商應向主管機關申報？(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業(C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
- 主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？(A)處三年以下