問題詳情
19. 依期貨商管理規則之規定，除下列何者外，期貨商應向主管機關申報？
(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人
(B)停業
(C)終止客戶保證金專戶
(D)經理人持有股份變動
(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人
(B)停業
(C)終止客戶保證金專戶
(D)經理人持有股份變動
參考答案
答案：A
難度：適中0.688
書單：沒有書單，新增
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- 得擔任期貨信託事業之專業發起人中，除金融控股公司外，其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，均至少必須成立滿多少年？(A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
- 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？A.期貨市場被操縱；B.他國政府措施足以影響期貨交易；C.國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場；
- 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會（SEC）；後者則為商
- 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
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- 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員，除依期貨交易法處罰外，並得視情節輕重進行何種處分？(A)警告 (B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是
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