問題詳情
6. 他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者，其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
參考答案
無參考答案
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- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任
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- 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？(A)3 個 (B)5 個 (C)10
- 在辦理證券集中交割，證券商對證交所之應付有價證券，應於下列何時辦理交割？(A)成交日當日 (B)成交日後第一個營業日 12:00 前(C)成交日後第一個營業日 18:00 前 (D)成交日後第
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- 假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員，依我國期貨交易法之規定，至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商？(A)1 位 (B)2 位 (C)3 位 (D)沒有限制
- 依我國期貨交易法，關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定，下列何者正確？(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中，至少有 3 分之 1 由主管機關指派
- 兼營期貨經紀商欲接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託，須指撥營運資金新臺幣多少元？(A)五千萬元 (B)八千萬元 (C)一億元 (D)二億元
- 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？(A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)變更期貨商之營業項目 (B)變更期貨商之名稱(C)合併或解散 (D)選項ABC皆是
- 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之
- 期貨結算機構特別盈餘公積之用途以下列何者為限？ A.購買國庫券；B.填補公司虧損；C.報經主管機關核准之用途；D.銀行存款(A)僅 A、C、D (B)僅 A、B、C (C)僅 B、C (D)選
- 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘
- 以下何者可以申請為期貨交易輔助人？(A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
- 依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定，目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種？(A)三種 (B)四種 (C)五種 (D)六種
- 期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時，下列申報作業之敘述何者錯誤？(A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B)應送由期貨交易所轉送主管機關(C)應送由期貨公會轉送主管機關
- 依期貨商管理規則之規定，除下列何者外，期貨商應向主管機關申報？(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業(C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
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- 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉時，下列何者錯誤？(A)主管機關得命其移轉至訂有承受契約的其他期貨商(B)因移轉所生之費用由承受之期貨商負擔(C)期貨商於接獲主管機關之移轉命令時，除有
- 得擔任期貨信託事業之專業發起人中，除金融控股公司外，其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，均至少必須成立滿多少年？(A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
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- 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？A.期貨市場被操縱；B.他國政府措施足以影響期貨交易；C.國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場；
- 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會（SEC）；後者則為商
- 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
- 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；C.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅 A、B (B
- 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商
- 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為：(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
- 我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易所之職員，洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金(B)期貨
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有仲裁法
- 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？(A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券