問題詳情
10. 兼營期貨經紀商欲接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託,須指撥營運資金新臺幣多少元?
(A)五千萬元
(B)八千萬元
(C)一億元
(D)二億元
(A)五千萬元
(B)八千萬元
(C)一億元
(D)二億元
參考答案
答案:C
難度:適中0.482
書單:沒有書單,新增
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- 假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有 9 位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?(A)1 位 (B)2 位 (C)3 位 (D)沒有限制
- 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定,下列何者不正確?(A)應存入主管機關指定之金融機構 (B)由負責人繳存(C)金額為新臺幣 2 億元 (D)得以政府債券或金融債券繳交
- 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
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- 期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?(A)金融監督管理委員會 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
- 關於期貨交易之規定,下列何者正確?(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D
- 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意,皆可於到期前
- 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?(A)千分之零點二八(B)千分之一點四二五(C)千分之一(D)千分之三
- 目前證券金融事業得經營下列哪些業務?(A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資(C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任
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- 關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件,並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之
- 期貨結算機構特別盈餘公積之用途以下列何者為限? A.購買國庫券;B.填補公司虧損;C.報經主管機關核准之用途;D.銀行存款(A)僅 A、C、D (B)僅 A、B、C (C)僅 B、C (D)選
- 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘
- 以下何者可以申請為期貨交易輔助人?(A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
- 依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?(A)三種 (B)四種 (C)五種 (D)六種
- 期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤?(A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B)應送由期貨交易所轉送主管機關(C)應送由期貨公會轉送主管機關
- 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業(C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
- 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?(A)處三年以下
- 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉時,下列何者錯誤?(A)主管機關得命其移轉至訂有承受契約的其他期貨商(B)因移轉所生之費用由承受之期貨商負擔(C)期貨商於接獲主管機關之移轉命令時,除有
- 得擔任期貨信託事業之專業發起人中,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,均至少必須成立滿多少年?(A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
- 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易?A.期貨市場被操縱;B.他國政府措施足以影響期貨交易;C.國內天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場;
- 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者?(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商
- 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A)以電話進行者,須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
- 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;C.提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅 A、B (B
- 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?(A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商
- 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為:(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
- 我國期貨交易法對於期貨交易違法行為之處分,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易所之職員,洩漏執行職務所知悉有關期貨交易之秘密,處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金(B)期貨
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- 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?(A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
- 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金,下列何者正確?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元
- 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?(A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品
- 依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確?(A)僅限由主管機關與外國單位簽訂 (B)主管機關可直接指定相關單位簽訂(C)須經行政院核准,主管機關方可簽訂 (D)主管
- 期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?(A)從事期貨交易契約設計與研究者(B)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理(C)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業(D)會員或期貨商財務、