問題詳情
11. 所謂炒單之行為通常係指期貨商為期貨交易人進行非必要之交易，包括未依期貨交易人委託事項或條件從事交易；或未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。下列有關炒單行為之敘述何者錯誤？
(A)由於期貨交易亦設有保證金制度，其中關於強制帄倉措施係停損點之設定，屬於有效之控制投資風險手段，對於期貨商依據法令及契約而採取之強制帄倉措施，自不得認為違反此一規定
(B)非必要之交易，由主管機關考量佣金占期貨交易人權益之比例、當日沖銷之比例、期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金等因素認定之
(C)違反者，可處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(D)若經客戶事後追認不構成違反法令規定
(A)由於期貨交易亦設有保證金制度，其中關於強制帄倉措施係停損點之設定，屬於有效之控制投資風險手段，對於期貨商依據法令及契約而採取之強制帄倉措施，自不得認為違反此一規定
(B)非必要之交易，由主管機關考量佣金占期貨交易人權益之比例、當日沖銷之比例、期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金等因素認定之
(C)違反者，可處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(D)若經客戶事後追認不構成違反法令規定
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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