問題詳情
35.有關期貨商向委託人收取交易保證金之敘述，下列敘述何者正確？
(A)期貨商可於委託人下單成交後，再向委託人收取期貨交易保證金
(B)期貨商應與委託人約定保證金之收取標準依期交所所定之標準或依整戶風險保證金計收方式所定之標準
(C)期貨商就保證金之收取標準不得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準
(D)期貨商保證金之收取標準僅得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準
(A)期貨商可於委託人下單成交後，再向委託人收取期貨交易保證金
(B)期貨商應與委託人約定保證金之收取標準依期交所所定之標準或依整戶風險保證金計收方式所定之標準
(C)期貨商就保證金之收取標準不得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準
(D)期貨商保證金之收取標準僅得與委託人約定以整戶風險保證金計收方式所定之標準
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 請問下列何者不是固定收益型資產的風險衡量測度？(A) Gamma (B) Duration (C) Convexity (D)一個基本點的價值
- 我國「期貨交易法」中定義之「期貨交易」，不包含下列那一項？(A)槓桿保證金交易 (B)期貨選擇權交易(C)現貨選擇權交易 (D)遠期合約交易
- 對於區間計息債券（range accrual note），下列何者敘述錯誤？(A)投資者每年所獲得的收益率，取決於某指標利率未來變動情況(B)當指標利率落於事先約定區間內之天數較多，此類商品規劃
- 資產價格的變化若由原先假設的常態分配改為厚尾的 t 分配，則其風險值將會如何變化？(A)下降 (B)上升(C)不變 (D)資訊不足無法判斷
- 當低於市價的指定價格來到時進行賣出，但其成交價不能低於指定價格，是那一種委託單？(A)觸價賣單 (B)停損限價賣單 (C)停損賣單 (D)市價賣單
- 7 將左小右大二元搜尋樹（binary search tree）上的資料由小到大輸出，需採用下列何種追蹤法？(A)前序（pre-order） (B)中序（in-order） (C)後序（post-or
- 當投資者擁有歐元外匯短部位時，可利用以下哪一種歐元選擇權交易方式，於可承受的風險下增加其外匯收益：(A)買入 call options (B)賣出 call options (C)買入 put
- 適用期貨契約價差部位組合保證金計收作業之期貨契約標的範圍類別為何？(A)同商品跨月份之價差部位組合 (B)跨商品同月份之價差部位組合(C)跨商品跨月份之價差部位組合 (D)選項ABC皆是
- 有關衍生性金融商品之監督管理，對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經下列主管機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？(A)交通部 (B)財政部或
- 依期貨交易法第 3 條有關之定義，當事人約定，買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；賣方於買方要求履約時，有依約定履行義務；或雙方同意於到
內容推薦
- 期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金，下列有關結算保證金之敘述何者錯誤？(A)期貨結算機構應與其自有資產分離存放(B)期貨結算機構、結算保證金存放機構或期貨結算會員之債權人，非依法律之規
- 期貨交易契約為重要之金融商品，在經濟之功能上，例如製造麵粉廠商對小麥之需求，若小麥在生產過程中大漲，可能會導致虧本，因此可事先在計劃範圍內，購買小麥之期貨契約，以預算之價格取得製造所需之原料，
- 下列何者屬於衍生性金融商品？Ⅰ. 期貨；Ⅱ. 認股權證；Ⅲ. 特別股；Ⅳ. 遠期契約(A)僅Ⅰ、Ⅱ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)全部皆是
- 全球第一個現金結算的期貨商品是：(A)歐洲美元 (B)S&P 500 指數 (C)美國國庫券 (D)黃金期貨
- 有一高收益型商品（HYN）規格如下：票面金額 100 萬元，折價發行 98%，承作時標的物股價 S=50元，執行價格 45 元，承作期間一個月，到期時若股價大於 45 元，投資人可獲得 100
- 9 下列何者運算是與 x XOR y 相等？(A)（x AND （NOT y）） AND （（NOT x） AND y） (B)（x AND （NOT y）） OR （（NOT x） AND y） (
- 8 關於結構化查詢語言（Structured Query Language；SQL）之敘述，下列何者正確？(A)選取運算（select operation）是二元運算，作用於兩個獨立的關聯（relat
- 期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務推廣與招攬活動而製作之有關資料，除該宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項，應依中華民國期貨業商業同業公會所定會員暨期貨信託基金銷售機構宣傳資料
- 若觀察 2008 年的金融市場，可發現至少發生一天的變動大於四倍標準差以上的情況，亦即其真實報酬率的分配呈現厚尾現象。若風險值(VaR)之計算方法採用 Delta-Normal 法，請問下列敘
- 以下何者為期貨交易人可以運用之期貨部位留倉組合？(A)11 月台股期貨買方部位及 12 月台股期貨賣方部位之組合(B)11 月台股期貨買方部位及 11 月電子期貨賣方部位之組合(C)11 月台股
- 請問下列何項於交易風險控管機制中應逐日執行？(A)風險值估算 (B)壓力測試 (C)情境分析 (D)回溯測試
- 臺灣期貨交易所之臺灣 50 指數期貨契約之最小跳動點數為何？(A)0.05 點 (B)0.2 點 (C)0.5 點 (D)1 點
- 2．依照自 101 年 7 月 1 日起修正實施之「住院醫療費用保險單示範條款（實支實付型）」的規定，下列何項被保險人住院期間內所發生之費用，保險公司「不」負給付之責？(A)指定醫師。(B)醫師指示用
- 請問蒙地卡羅模擬法會受制於什麼風險？(A)系統風險 (B)業務風險 (C)信用風險 (D)模型風險
- 臺灣期貨交易所對結算會員之結算保證金計算，除期交所規定之指定部位組合及股價指數期貨契約收盤後多空部位組合外，採：(A)總額制 (B)餘額制(C)總額制餘額制併行 (D)選項ABC皆非
- 請問下列何項方法需要以交易人員對於市場主觀預期為輸入條件？(A)風險值 (B)情境分析 (C)Greeks (D)以上皆非
- 請問關於風險值的敘述下列何者為真？(A)風險值是特定期間及特定信賴水準下的可能損失(B)個別資產的風險值之總和一定大於投資組合的風險值(C)風險值是用來衡量在極端情況下的預期損失(D)以上皆非
- 甲公司打算承作三年期「收浮動、付固定」之利率交換。假設銀行三年期利率交換報價為「50/70」，請問甲公司必須付給銀行的固定利率為何？(A) 50% (B) 60% (C)
- 下表是 107 年 5 月 13 日各地區蔬菜交易量：【參考網站：農產品批發市場交易行情站 http://amis.afa.gov.tw/main/Main.aspx】 請問以下敘述何者有誤？
- 期貨最後交易日之標的物現貨價格指標設定為期貨契約之結算價格，而對於最後交易日時尚未帄倉之契約，根據此結算價格予以帄倉，其中並無實際標的物之移轉，此種交割方式稱為下列何種交割？(A)現貨交割（P
- 鴻海公司發行一筆 1 億美元的五年期浮動利率債券，票面利率為 LIBOR+1%，每季重設利率一次。鴻海公司又與摩根大通銀行簽訂一筆付固定利率 5%，收浮動利率 LIBOR（每季重設利率一次）
- 當投資人預測新台幣（NT$）對美元（US$）短期未來將升值，擬透過美元之外匯選擇權交易獲利，但又不希望承擔太多可能的損失風險時，可選擇哪種交易方式：(A)買入 call options (B)賣
- 依期貨交易法第 5 條規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以主管機關公告者為限。下列有關期貨交易契約設計與掛牌上市之敘述何者為錯誤？(A)國內上市之期貨交易契約為期貨交易所設計(B)
- 評價信用違約交換(credit default swap)時，下列哪些資料為必要要件?Ⅰ. 信用違約交換之交換標的物，違約機率與回收率之間的相關性；Ⅱ. 利率交換或公債之殖利率曲線；Ⅲ. 交換標
- 若要衡量組合中某一部份變動對於 VaR 變動的影響，則應評估下列何項？(A) Conditional VaR (B) Incremental VaR(C) Component VaR (D)