問題詳情
25 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應遵守下列何種原則？
(A)所製作之廣告，應審慎考量廣告對於投資大眾之影響，以免誤導投資大眾之判斷
(B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序
(C)對於上市個別企業營運情況介紹之廣告，應避免過度或任意作主觀上之推斷
(D)以上皆是
(A)所製作之廣告，應審慎考量廣告對於投資大眾之影響，以免誤導投資大眾之判斷
(B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序
(C)對於上市個別企業營運情況介紹之廣告，應避免過度或任意作主觀上之推斷
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.998
書單：沒有書單，新增
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- 15 證券商之業務人員平常執行業務，下列敘述何者正確？ (A)基於職務之便，可以任意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司機密，基於服務客戶與利益共享，於是與客戶分享 (C)關於客戶的基本資料或買賣
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- 27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事?(A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益 (B)截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容 (C)以獲利或投資績效為廣告者，未同時報
- 28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確?(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場
- 29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種行為？(A)為競爭目的，散布損害他人營業信譽之廣告 (B)任意提供主觀性之投資情報(C)違背或抵觸法令規定 (D)以上皆是
- 30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為，證券商的態度應該如何？(A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉業務人員之個人行為(C)公司對業務人員個人行為不
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- 34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承
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- 44 有關金融從業人員之業務行為規範，下列何者為錯誤？ (A)應確實告知客戶之權利與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷
- 45 金融從業人員在進行商品銷售時，何者行為恰當？ (A)以個人銷售獎金之高低為依歸，隱匿該商品可能為客戶帶來之風險 (B)未依客戶要求提供詳實充份之訊息，以誤導客戶進行較不利之商品交易 (C)未事先
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- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？(A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品(C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
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- A：How can I learn math well?B：By ______ more（更多的）exercises. For me, ______ a lot of exercises is
- 202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流
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- 204 證券商辦理財富管理業務，對客戶之收費應如何處理？(A)列為公司機密 (B)提供財富管理服務實際收取之手續費、推介銷售商品獲取之佣金及其他名義費用向客戶充分告知 (C)將牌告之收費標準充分揭露
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- 206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？(A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是