問題詳情
44 有關金融從業人員之業務行為規範，下列何者為錯誤？
(A)應確實告知客戶之權利與義務
(B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認
(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品
(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失
(A)應確實告知客戶之權利與義務
(B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認
(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷金融商品
(D)須告知客戶買賣之金融商品可能面臨的風險與損失
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.992
書單：沒有書單，新增
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- 33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？ (A)應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作
- 32 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ (A)為提高客戶收益，應推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標，推介自己都無法了解之金融商品 (D)雖沒
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- 30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為，證券商的態度應該如何？(A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉業務人員之個人行為(C)公司對業務人員個人行為不
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- 46 金融從業人員於執行業務時，下列何者為是？ (A)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資料，應包括公司之營業地址、公司營業之
- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？(A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品(C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
- 50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？(A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務 (D
- A：How can I learn math well?B：By ______ more（更多的）exercises. For me, ______ a lot of exercises is
- 202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流
- 203 對於證券商之業務人員執行業務而言，下列敘述何者正確？(A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資
- 204 證券商辦理財富管理業務，對客戶之收費應如何處理？(A)列為公司機密 (B)提供財富管理服務實際收取之手續費、推介銷售商品獲取之佣金及其他名義費用向客戶充分告知 (C)將牌告之收費標準充分揭露
- 205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告書交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：(A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會(C)
- 206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？(A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
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- 208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
- 209 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？(A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
- 210 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公
- 211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？ (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
- 212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀
- 213 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？(A)應就事務之處理情形定期報告客戶 (B)應依契約約定為必要之通知(C)應公告事項應依相關規定辦理 (D)以上皆是
- 214 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務，下列何者是錯誤的？(A)應逐案先經主管機關核准 (B)應確保傳輸安全(C)應確保收受者確實收受聯繫之內容 (D)應先取得客戶同意
- 216 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？ (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
- 217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊，須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則？(A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
- 218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
- 219 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？ (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標，
- 220 何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶
- 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
- 222 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？(A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
- 224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將