問題詳情
31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？
(A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度
(B)推廣業務需了解客戶投資經驗
(C)推廣經主管機關核准業務
(D)推廣未經主管機關核准業務
(A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度
(B)推廣業務需了解客戶投資經驗
(C)推廣經主管機關核准業務
(D)推廣未經主管機關核准業務
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.969
書單：沒有書單，新增
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- 29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種行為？(A)為競爭目的，散布損害他人營業信譽之廣告 (B)任意提供主觀性之投資情報(C)違背或抵觸法令規定 (D)以上皆是
- 28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告，下列敘述何者正確?(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經主管機關核定的金融商品，可先行從事廣告活動測試市場
- 27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事?(A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益 (B)截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容 (C)以獲利或投資績效為廣告者，未同時報
- 26 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？ (A)違背或抵觸證券法規或損害證券業信譽之廣告 (B)冒用或使用類似大眾所熟悉之他人名號以混淆投資人 (C)在法令規定之下，以誠實信用原
- 25 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應遵守下列何種原則？(A)所製作之廣告，應審慎考量廣告對於投資大眾之影響，以免誤導投資大眾之判斷(B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序(C)對於上市個別企業
- 24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？(A)應依社會一般道德、誠實信用原則 (B)應依保護投資人之精神(C)應維持公正之證券交易市場 (D)以上皆是
- 23 證券商之從業人員應該如何充實讓自己，以建立「證券專業」的形象，並以專業服務客戶？ (A)藉由培養閱讀專業報章雜誌的習慣、參加相關專業的教育訓練、取得專業證照，以充實自己的專業知識 (B)多加利用
- 22 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？ (A)不得以脅迫、利誘或其他不正當方法，獲取其他會員之行
- 21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法： (A)考慮客戶之資金及收取佣金多寡 (B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託
- 20 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？ (A)不得有破壞同業共同利益之情事 (B)不得有破壞同業
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- 33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，以下何種態度是錯誤的？ (A)應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一填以便歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作
- 34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承
- 36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？(A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容(C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
- 37 金融從業人員招攬業務時，下列何種商品得以向不特定多數人銷售？(A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金(C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
- 38 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？ (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D
- 39 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？ (A)說明財產之管理運用並非絕無風險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促
- 40 金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？ (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D
- 41 金融從業人員招攬業務時，下列何者不宜？ (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶(D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
- 44 有關金融從業人員之業務行為規範，下列何者為錯誤？ (A)應確實告知客戶之權利與義務 (B)須與客戶簽訂相關之買賣契約書或相關文件以供日後糾紛之確認(C)得與客戶私自約定或提供特定利益、對價以促銷
- 45 金融從業人員在進行商品銷售時，何者行為恰當？ (A)以個人銷售獎金之高低為依歸，隱匿該商品可能為客戶帶來之風險 (B)未依客戶要求提供詳實充份之訊息，以誤導客戶進行較不利之商品交易 (C)未事先
- 46 金融從業人員於執行業務時，下列何者為是？ (A)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 (B)應先向客戶收取保證金以避免客戶流失 (C)向客戶提供有關公司之充分資料，應包括公司之營業地址、公司營業之
- 49 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？(A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品(C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
- 50 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？(A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務(C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務 (D
- A：How can I learn math well?B：By ______ more（更多的）exercises. For me, ______ a lot of exercises is
- 202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流
- 203 對於證券商之業務人員執行業務而言，下列敘述何者正確？(A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資
- 204 證券商辦理財富管理業務，對客戶之收費應如何處理？(A)列為公司機密 (B)提供財富管理服務實際收取之手續費、推介銷售商品獲取之佣金及其他名義費用向客戶充分告知 (C)將牌告之收費標準充分揭露
- 205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告書交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為：(A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會(C)
- 206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？(A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤(C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
- 207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？(A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用(C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資
- 208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
- 209 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？(A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
- 210 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公
- 211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？ (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
- 212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀