問題詳情
13. 對於經保險業檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，於專責主管核定後幾個營業日內應立即向調查局申報？
(A)二日
(B)五日
(C)三日
(D)十日
(A)二日
(B)五日
(C)三日
(D)十日
參考答案
答案：A
難度：適中0.637
書單：沒有書單，新增
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- 對於一個國家而言，落實洗錢防制能增加效率及信任度並推動商業活動，係應以下列何者作為最重要的指標？(A)金流秩序(B)社會秩序(C)經濟秩序(D)國防秩序
- 確認客戶身分之簡化客戶審查之規定，下列敘述何者錯誤？(A)對於較低風險之情形，得採簡化措施辦理客戶審查(B)降低客戶身分資訊更新頻率，為銀行得採行的確認客戶身分之簡化措施之一(C)對於來自洗錢
- 保險業的範圍及業務特性廣泛，有關洗錢風險認知上，下列何者錯誤？(A)具有高保單價值/現金價值的保險商品，風險較高(B)保經與保代等保險輔助人因為業務範圍較為單一，並無風險問題(C)產險業由於多
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- 某銀行規劃設立海外分公司，下列何者敘述錯誤？(A)應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司施行(B)當總公司與分公司所在國防制洗錢及打擊資恐之最低要求不同時，分公司應就兩地選擇
- 下列何者非法定重要政治性職務之人之家庭成員範圍：(A)相當於配偶之同居伴侶(B)配偶之叔父(C)繼母(D)配偶之兄
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- 有關通匯往來銀行業務之敘述，下列何者錯誤？(A)所謂通匯往來銀行業務係指一家銀行對另外一家銀行提供銀行業務服務(B)由於通匯銀行可能無法獲得實際交易方的資訊，所以提升辦理此項業務之風險(C)當
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- 有關證券商評估個別產品及服務、交易或支付管道之洗錢及資恐風險因素，下列敘述何者錯誤？(A)與現金之關聯程度(B)無需考慮收到款項是否來自於未知或無關係之第三者(C)是否為高金額之金錢或價值移轉
- 下列何者不是洗錢防制法中「指定之非金融機構或人員」？(A)律師為客戶準備或進行不動產買賣時(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時(C)銀樓業(D)旅行業
- 依據「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」第 3 條規定，旅客或隨交通工具服務之人員出入境，同一人於同日單一航（班）次若攜帶下列物品應向海關申報，下列何者非屬之？(A)總價值逾等值一萬美元之外幣
- 大通貿易公司以低估商品價值之發票向復國銀行申請融資，請問該行為符合下列銀行哪一項業務種類之疑似洗錢交易表徵？(A)通匯銀行類(B)存提匯款類(C)一般授信類(D)貿易金融類
- 依資恐防制法第 5 條規定，國際制裁名單之除名程序須由下列何者組織為之？(A)聯合國安全理事會(B)亞太防制洗錢組織(C)經濟合作暨發展組織(D)防制洗錢金融行動工作組織
- 下列敘述何者正確？(A)金融機構使用集保結算所防制洗錢及打擊資恐查詢系統必須先行申請但毋須付費(B)非金融機構使用集保結算所防制洗錢及打擊資恐查詢系統可以自行向集保結算所申請並且付費使用(C)
- 關於 PEP，何者正確？(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶一樣每年審視(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶(C)因為銀行主導金流，給付保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受