問題詳情
376. 金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？
(A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意
(B)無須取得客戶之書面同意
(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託
(D)應為公司積極爭取業務，接受委託
(A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意
(B)無須取得客戶之書面同意
(C)不得拒絕接受有利益衝突之委託
(D)應為公司積極爭取業務，接受委託
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.930348
統計：A(187),B(1),C(4),D(5),E(0)
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- 3以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應
- 3金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權
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- 50資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為