問題詳情
511. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法?
(A)設置法令遵循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是
(A)設置法令遵循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.989097
統計:A(3),B(3),C(1),D(635),E(0)
內容推薦
- 3金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益?(A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D
- 3若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為? (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則(D)誠信原則第 25 頁,共
- 3金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項? (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自
- 3金融從業人員對於業務往來之公司,其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時: (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
- 3在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係? (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(
- 3金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用
- 3金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時,應採行下列何種措施? (A)自行迴避,不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決,但代理其他董事行使其表決權
- 3以下所述何者違反防止利益衝突? (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應
- 3以下哪一項不屬於利益衝突的範圍? (A)提供服務給客戶,而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或
內容推薦
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構? (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業(C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範? (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令(C)公司規章 (D)以上皆是
- 50關於職業道德敘述何者正確? (A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德,指的是在
- 5有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 5金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍內? (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視(D)騷擾
- 5關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會
- 5以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法(D)訂定各業自律公約
- 5道德行為規範應包括何種原則? (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D)以上皆是
- 5何者為金融從業人員應有之表現? (A)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報
- 5金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之內? (A)品德 (B)專業(C)相關經驗 (D)性別
- 50資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為
- 5金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲
- 5金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩
- 5關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然
- 5金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神? (A)不定期檢視相關法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則,在所從事之
- 5金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,
- 5對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確? (A)具有專業才識 (B)遵守最高執業倫理道德標準 (C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點 (D)以上皆是第 34 頁,共 37 頁
- 5金融從業人員之自律行為何者為非? (A)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 下列有關金融從業人員之敘述何者正確? (A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆
- 5近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善? (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (
- 5若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品? (A)保險商品(B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非
- 5對於金融從業人員之行為,下列何者為非? (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己
- 5金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤? (A)徵信人員應依誠信公正原則,辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依
- 5金融從業人員對於往來客戶,於符合法令規定之範圍內,下列作為何者為是? (A)提供客戶充足之資訊,以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時,應正面回應,並作妥適之處理 (C)確實