問題詳情
374. 應如何建置利害關係人檔案？
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫
(A)隨便填填交差了事
(B)應詳實提供資料並定期更新
(C)稽核人員查到再提供
(D)應參考其他同仁所填資料填寫
參考答案
答案：B
難度：非常簡單0.971292
統計：A(2),B(203),C(1),D(1),E(0)
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- 3為避免與客戶之利益衝突，下列何者不正確？ (A)於法律許可範圍內為客戶之利益執行專業判斷 (B)視客戶之忠誠度再決定執行業務之程度 (C)不受客戶忠誠與否之影響(D)不受個人利益、其他客戶利
- 3客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？ (A)公開原則 (B)忠實義務原則(C)保密原則 (D)能力原則
- 3以下何者不得參與投資決策？ (A)與業務相關人員有利害關係者 (B)投資決策人員(C)具有運用決定權人 (D)以上皆是
- 3金融從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時： (A)依客戶之重要性決定是否通知(B)依與客戶之交情決定是否通知 (C)不須做任何處理 (D)應盡可能公平合理的通知每一位客戶
- 3金融服務業應避免董事、監察人或經理人進行以下何者行為？ (A)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會 (B)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取實質利益 (C)與公司競爭
- 3有關利益衝突，下列敘述何者為非？ (A)個人投資如可能對公司產生利益衝突，應避免之 (B)金融從業人員得隨時擔任同業之負責人，不須任何同意 (C)利用公司資源發現屬於公司的機會，不得據為己有
- 3以下何種行為有利益衝突之虞？ (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票(D)以上皆是
- 3有關金融從業人員行為之敘述，何者正確？ (A)可要求客戶提供金錢餽贈或招待 (B)可要求供應商提供金錢餽贈或招待 (C)選項AB皆可 (D)以上皆非第 23 頁，共 37 頁
- 3金融從業人員辦理業務應防止利益衝突，下列所述何者為錯誤的？ (A)應注意業務特性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門間資訊可以無限制互相交流 (D
- 3金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當？ (A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益 (B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益 (C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量 (D)不以本身利
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- 3有關利益衝突原則，下列何者正確？ (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購
- 3關於利益衝突所謂之「利益」，若將利益分成財產上利益，及非財產上利益，下列何者屬非財產上的利益？ (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公司資源，進而獲取跳槽機會 (D
- 3公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？ (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利 (C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司
- 3金融從業人員處理某項業務時，若與公司之利益發生衝突應採取何種方式？ (A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利，更應加強爭取該業務(D)將該業務轉移給自己的配偶
- 3金融從業人員與客戶間有重大利害關係致有發生利益衝突情事時，得採取何種措施？(A)告知利益衝突之情形並取得客戶書面同意 (B)無須取得客戶之書面同意 (C)不得拒絕接受有利益衝突之委託 (D)
- 3金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現？ (A)知悉授信客戶財務狀況惡化，應立即告知主管，並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時，應主動告知主管 (C)不得收受競爭
- 3以下哪一項不屬於利益衝突的範圍？ (A)提供服務給客戶，而它與公司有直接或間接利益 (B)符合法令之公開股票交易 (C)未經公司同意，擅自雇用自己的親友在公司任職 (D)在公司以外自行開業或
- 3以下所述何者違反防止利益衝突？ (A)資訊交互運用應注意內部資訊控管流程 (B)信託專責部門應指派專人負責內部資訊控管流程 (C)客戶信託財產內容得提供其他部門分析運用 (D)共用營業設備應
- 3金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時，應採行下列何種措施？ (A)自行迴避，不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決，但代理其他董事行使其表決權
- 3金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應公正對待客戶避免糾紛之發生 (B)應確實瞭解客戶之財務狀況 (C)應確實瞭解客戶投資需求及承擔潛在損失的能力 (D)可利用
- 3在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？ (A)公開發行公司與證券承銷商之間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於公司資訊公開之期求 (C)上市(
- 3金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時： (A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
- 3金融從業人員辦理全權委託業務，為避免利益衝突，應遵守下列何種事項？ (A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務，以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶，為自
- 3若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時，應保持警覺，此屬何種行為？ (A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則(D)誠信原則第 25 頁，共
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者有誤？ (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D
- 3金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益？(A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應遵守之事項何者有誤？ (A)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)應妥為保管客戶資料 (C)應避免不當銷售或推介之行為 (D)不
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告(C)向經理人報告 (D)向內部稽核
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？ (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業(C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？ (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令(C)公司規章 (D)以上皆是
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 5金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？ (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視(D)騷擾