問題詳情
524. 何者為金融從業人員應有之表現？
(A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報
(B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務
(C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
(D)為自己或第三人不法之利益，損害公司之利益
(A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報
(B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務
(C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報告
(D)為自己或第三人不法之利益，損害公司之利益
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.946939
統計：A(464),B(5),C(8),D(12),E(0)
內容推薦
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法(D)訂定各業自律公約
- 5關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會
- 5金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？ (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視(D)騷擾
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？ (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令(C)公司規章 (D)以上皆是
- 5金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？ (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業(C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告(C)向經理人報告 (D)向內部稽核
- 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？ (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (
內容推薦
- 50資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？ (A)內線交易 (B)人為
- 5金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲
- 5金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？ (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩
- 5關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？ (A)因為自身的安危，即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然
- 5金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之
- 5金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益 (C)基於職業道德規範，
- 5對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？ (A)具有專業才識 (B)遵守最高執業倫理道德標準 (C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點 (D)以上皆是第 34 頁，共 37 頁
- 5金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？ (A)向客戶據實告知商品相關內容 (B)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾 (C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定 (D)以上皆
- 5近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善？ (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (
- 5若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？ (A)保險商品(B)基金 (C)推介股票 (D)以上皆非
- 5對於金融從業人員之行為，下列何者為非？ (A)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益 (B)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (D)不可將他人或自己
- 5金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？ (A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依
- 5金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？ (A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實
- 5金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？ (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是第 35 頁，共 37
- 5信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？ (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人之干擾或催討(D)以上皆是
- 5金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？ (A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開
- 5吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該： (A)立即向公司指定
- 5為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，我國於民國100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律？ (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D
- 5金融消費爭議當事人、爭議機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程之保密義務，只有在何種狀況下，才可予以公開？(A)已經公開 (B)依法規規定可公開 (
- 5你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議，請問該中心是否會向你客戶收取服務費？ (A)不會向你客戶收取任何費用 (B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費
- 5假設你是金融從業人員，你的客戶與你（或你公司）發生交易糾紛，請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議？ (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心(D)財團法人聯合徵信中心
- 5假設你的客戶因金融消費爭議事件已經法院判決確定，或已經成立調處、和解、調解或仲裁等，或曾經申請評議而不成立，請問你客戶可否再向財團法人金融消費評議中心提出評議申請？ (A)可以 (B)不可以
- 5有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？ (A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可
- 5你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後，請問你客戶： (I)可否中途撤回申請案？(II)如能中途撤回，撤回後可否再次申請評議？(III)案件經做成評