問題詳情
228 下列何者行為是金融從業人員的職責？
(A)讓客戶充分了解商品內容
(B)隱瞞不利銷售的條件
(C)特別強調商品的獲利率
(D)避談商品的風險
(A)讓客戶充分了解商品內容
(B)隱瞞不利銷售的條件
(C)特別強調商品的獲利率
(D)避談商品的風險
參考答案
答案：A
難度：非常簡單1
統計：A(4),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 226 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？ (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊 (C)
- 218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
- 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
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- 219 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？ (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標，
- 230 於業務推廣與招攬時，從業人員向客戶應盡之告知義務，下列何者正確？(A)依商品相關內容據實告知 (B)為爭取業績，隱匿部分應告知內容(C)於告知時，可加入從業人員主觀之想法 (D)以上皆是
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- 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
- 232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則？ (A)告知客戶投資風險 (B)告知客戶從事投資決定之相關資訊 (C)告知客戶交易過程之相關資訊 (D)以上皆是
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- 249 基金通路報酬之揭露原則為何？ (A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露(C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
- 233 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知，下列何者正確？(A)提前解約風險 (B)商品條件變更風險 (C)利率風險 (D)以上皆是
- 241 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶，應以電