問題詳情
231 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則？
(A)年報
(B)公開說明書
(C)公開資訊觀測站
(D)以上皆是
(A)年報
(B)公開說明書
(C)公開資訊觀測站
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：簡單0.8
統計：A(1),B(0),C(0),D(4),E(0) #
個人：尚未作答 書單：沒有書單，新增
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- 237 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？ (A)應充分了解客戶，審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品，並善盡充分告知投資
- 245 金融服務業從事基金管理業務，下列哪些事項必須告知客戶？ (A)收費基準及數額(B)研究或分析報告與投資結果 (C)公司經營業務之種類與限制 (D)以上皆是
- 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
- 218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
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- 239 金融從業人員在向客戶推介或銷售投資型金融商品時，應告知下列那些事項？(A)金融商品名稱及主要投資標的內容 (B)客戶須支付之各項費用說明(C)可能承受之風險說明 (D)以上皆是
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- 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
- 232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則？ (A)告知客戶投資風險 (B)告知客戶從事投資決定之相關資訊 (C)告知客戶交易過程之相關資訊 (D)以上皆是
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- 222 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？ (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
- 249 基金通路報酬之揭露原則為何？ (A)依基金別揭露 (B)依公司別揭露(C)依註冊地別揭露 (D)不必揭露
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- 241 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶，應以電
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- 234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？(A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位，避免損害擴大 (C)要求被害人負擔損失(D)以上皆非
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- 251 金融從業人員於保險業務招攬時，對於被保險人所填要保書，下列何者正確？(A)於空白要保書簽名即可 (B)要求被保險人親自填寫並簽名 (C)實務上可代填不用簽名 (D)口頭允諾即可不用填寫
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- 252 金融從業人員從事保險業務招攬時，對被保險人因連續高額投保，與其固定收入顯不相當時，應如何處理？ (A)盡速收取保費 (B)維護客戶投保權益 (C)了解其動機，若有不良企圖應予以規勸導正 (D)
- 253 金融從業人員收取保險費後下列何者行為是正確的？ (A)立即繳交保險公司(B)累積一定數量後整批繳交可提升效率 (C)避免遺失可以轉用自己支票或信用卡繳交 (D)以上皆非
- 254 金融從業人員從事保險業務招攬時，下列何者行為或觀念是錯誤的？ (A)業務人員對於商品應充分了解 (B)惡性殺價是市場競爭正常行為 (C)對被保險人應作適當的商品規劃 (D)各項權利義務須詳細說
- 263 金融從業人員依最大誠信原則，得要求要保人客戶履行什麼義務？(A)強制說明 (B)任意說明 (C)據實說明 (D)無須說明
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- 273 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期，欲從事商品投資，金融從業人員應：(A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金 (B)依李四需求，建議客戶申購適合自己的商品 (C)視公司本月主推商品為
- 264 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因： (A)任何交易皆有風險(B)職業道德 (C)法令禁止 (D)以上皆是
- 256 金融從業人員提供保險理賠服務下列何者是正確的？ (A)提供專業之服務協助，並請申請人據實填寫理賠申請書 (B)提供專業之服務協助，並代填寫理賠申請書(C)理賠金額可任由申請人要求給付 (D)允
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