問題詳情
20.依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？
(A)現任國內之重要政治性職務人士
(B)現任國外政府之重要政治性職務人士
(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士
(D)現任及卸任之國外政府重要政治性職務人士
(A)現任國內之重要政治性職務人士
(B)現任國外政府之重要政治性職務人士
(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士
(D)現任及卸任之國外政府重要政治性職務人士
參考答案
無參考答案
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- 依洗錢防制法第 9 條第 1 項規定，金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易，應向下列何者申報？(A)中央銀行(B)財政部國稅局(C)法務部調查局(D)金融監督管理委員會檢查
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- 我國保險業對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？(A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時
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- 下列何者不屬於保險業的洗錢風險抵減措施？(A)了解客戶交易目的(B)了解客戶資金來源(C)調查客戶是否涉及負面新聞(D)建議客戶不要買大額保單，將其拆為多張小額保單
- 以下何者非洗錢防制專責主管之業務？(A)規劃洗錢防制相關之教育訓練(B)督導風險之辨識評估及監控政策(C)發展防制洗錢計畫(D)確認防制洗錢相關法令之遵循
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