問題詳情
6.依據 FATF 四十項建議中有關國際合作之要求，建議各國金融情報中心應加入下列何項組織之會員？
(A)艾格蒙聯盟(Egmont Group)
(B)國際貨幣基金(IMF)
(C)銀行監理委員會(Basel Committee)
(D)經濟合作發展組織(OECD)
(A)艾格蒙聯盟(Egmont Group)
(B)國際貨幣基金(IMF)
(C)銀行監理委員會(Basel Committee)
(D)經濟合作發展組織(OECD)
參考答案
無參考答案
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- 對於現金跨境移轉之行為，下列敘述何者正確？(A)攜帶黃金出境須向海關申報，裸鑽則不需要(B)新臺幣申報門檻為 15 萬元(C)人民幣申報門檻為 2萬元(D)法規規定目前只針對隨身攜帶者，對於快遞
- 下列何種情形可能涉及商號逃漏營業稅？(A)商號帳戶交易往來對象包括公司及個人(B)商號帳戶交易多以現金方式存提(C)商號帳戶收入款項與支出款項相當(D)商號之信用卡交易款項直接匯存至個人帳戶
- 下列何者屬保險業洗錢常見類型？ A.利用跨境業務的不透明性 B.利用不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費(A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D)ABC
- 依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行識別個別客戶風險之因素有哪些？A.地域 B.職業 C.學歷 D.任職機構(E)建立業務關係之管道 F.往來之產品或服務(A)僅 ABC
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- 王大明今年 20 歲，每個月固定匯款美金 300 元到敘利亞某一非營利團體之銀行帳戶，累計達美金 3 萬元，請問大明此一行為可能涉及下列哪一種類別之疑似洗錢或資恐交易表徵？(A)資恐類(B)通匯
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- 下列何者不屬於保險業的洗錢風險抵減措施？(A)了解客戶交易目的(B)了解客戶資金來源(C)調查客戶是否涉及負面新聞(D)建議客戶不要買大額保單，將其拆為多張小額保單
- 以下何者非洗錢防制專責主管之業務？(A)規劃洗錢防制相關之教育訓練(B)督導風險之辨識評估及監控政策(C)發展防制洗錢計畫(D)確認防制洗錢相關法令之遵循
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- 陳先生為國際毒品犯罪組織成員，透過會計師李先生尋找最有利的投資目標與最適當的財務技術，將所得分散多國投資，並取得最佳獲利。此種形式為何種洗錢態樣？(A)利用守門員協助洗錢(B)利用保險公司洗清資
- FATF 公布「銀行業風險基礎方法指引」，供下列何者參考？ A.各國政府 B.銀行業 C.主管機關 D.銀行監理機關(A)ABCD(B)僅 ABC(C)僅BCD(D)僅 BD
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- 下列哪一項情形，銀行從業人員實務上不需要對該交易進行查證？(A)客戶臨櫃從 OBU 二戶公司帳上轉匯至國內營業單位個人帳戶，再迅速全數提領現金(B)B 公司員工持 A 公司開立支票前往銀行提現，
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- 辦理防制洗錢及打擊資恐之作業，對於確認客戶身分之時機，不包括下列何者？(A)與客戶建立業務關係時(B)辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之單筆現金收或付時(C)對於取得客戶身分資料之真實性或妥
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- 金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？(A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易(B)依洗錢防制法第７條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎(C)客
- 保險業在下列哪一種時機，無須對客戶進行盡職調查？(A)要保人投保時(B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交(C)客戶從事與投保時職業不符之工作，卻未主動告知(D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定
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