問題詳情
73.依金融機構防制洗錢辦法，「一定金額」及「一定數量」依序係指下列何者？
(A)新臺幣三十萬元；三十張電子票證
(B)新臺幣五十萬元；三十張電子票證
(C)新臺幣五十萬元；五十張電子票證
(D)新臺幣五十萬元；一百張電子票證
(A)新臺幣三十萬元；三十張電子票證
(B)新臺幣五十萬元；三十張電子票證
(C)新臺幣五十萬元；五十張電子票證
(D)新臺幣五十萬元；一百張電子票證
參考答案
答案：C
難度：非常困難0
統計：A(0),B(2),C(0),D(0),E(0)
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- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，下列何者非屬其所稱之「銀行業」？(A)信託業(B)證劵業 (C)信用卡公司 (D)票券金融公司
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，除依規定免申報之情形外，應於交易完成後幾個營業日內以媒體向何者申報？(A)五個營業日；金管會(B)七個營業日；金管會 (C)五個營業日
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- A 商業銀行向主管機關申請投資一票券公司，依銀行法之規定，主管機關自申請書件送達之次日起幾日內，未表示反對者，視為已核准？(A)十五日(B)十日 (C)五日 (D)三十日
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，其至少應涵蓋之面向，下列何者非屬之？(A)客戶(B)同業處理模式 (C)產品及服務 (
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- 依銀行法之規定，銀行不得於規定利息外，以津貼、贈與或其他給與方法吸收存款，但對於下列何者依約定發給紅利則不在此限？(A)發行金融債券(B)辦理票據貼現 (C)信託資金 (D)辦理國內外匯兌
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業國外營業單位之督導主管與防制洗錢及打擊資恐主管、人員每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，若依法令得依賴第三方之金融機構辦理時，其應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應能立即取得確認客戶身分所需資訊(B)應採取符合金融機構
- 洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」，包括下列何者？ A.銀樓業 B.從事不動產買賣交易之地政士及不動產經紀業 C.為客戶提供公司設立服務之律師 D.為客戶管理資產之會計師 E.提供公司經註
- 關於「甲存本票」之敘述，下列何者錯誤？(A)由金融業者辦理付款工作(B)得經由票據交換所向付款人提示請求支付票款(C)付款銀行於存款不足支付票款時，得作退票記錄(D)其票據上之權利，對本票發票人
- 依銀行法之規定，下列敘述何者正確？(A)因自用住宅放款及消費性放款而徵取之保證人，其保證契約自成立之日起，有效期間不得逾十年(B)同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一銀行已發行有表決權股份
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業辦理新臺幣境內匯款業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)隨匯款交易提供匯款人及受款人資訊(B)應保存所有有關匯款人及受款
- 金融機構確認客戶身分時，如符合一定情形，應予以婉拒建立業務關係或交易，請問下列何者不屬之？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(B)疑似使用假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶(C)
- 金融機構進行確認客戶身分程序應以風險為基礎，並留存其所得資料，依規定該資料之保存年限原則上為何？(A)自業務關係開始時起至少保存五年(B)自業務關係終止時起至少保存五年(C)如為臨時性交易者，應