問題詳情
57.依洗錢防制法規定，有關洗錢防制法訂定之宗旨，下列敘述何者錯誤？
(A)打擊犯罪
(B)維護消費者個資使免於外洩
(C)促進金流之透明
(D)強化國際合作
(A)打擊犯罪
(B)維護消費者個資使免於外洩
(C)促進金流之透明
(D)強化國際合作
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，下列何者非屬其所稱之「銀行業」？(A)信託業(B)證劵業 (C)信用卡公司 (D)票券金融公司
- 甲為 A 商業銀行的董事，若甲擬與 A 銀行進行不動產交易，A 銀行對該交易除須合於營業常規外，尚需經董事會多少比例以上董事之出席及出席董事多少比例以上之同意？(A)三分之二；二分之一(B)二分
- 某商號經理人簽發該商號之支票，蓋有商號之印章，並加蓋其經理之名章，應由何人負票據上之責任？(A)應由商號負票據上責任(B)應由經理人負票據上責任(C)應由商號與經理人共同負票據上責任 (D)商號
- 下列何者非屬我國票據法上之支票？(A)甲存支票(B)公庫支票 (C)遠期支票 (D)平行線支票
- 依金融機構防制洗錢辦法，「一定金額」及「一定數量」依序係指下列何者？(A)新臺幣三十萬元；三十張電子票證(B)新臺幣五十萬元；三十張電子票證(C)新臺幣五十萬元；五十張電子票證 (D)新臺幣五十
- 金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以下列何者為基礎，執行加強客戶審查程序？(A)職務(B)影響力 (C)風險 (D)年齡
- 甲為 A 商業銀行之董事長，意圖為自己不法之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於 A 銀行之財產，甲犯罪所得若達新臺幣一億元以上者，依銀行法之規定，應受下列何懲處？(A)處七年以上有期徒刑，得
- 法人簽發票據應具備之要件，下列何者不屬之？(A)記載法人名稱(B)蓋有法人圖記印章 (C)載明代表之旨 (D)代表人簽名或蓋章
- 有關保付支票與票據保證，下列敘述何者錯誤？(A)保付僅適用於支票；票據保證則適用於匯票、本票及支票(B)支票之保付，以付款人為限；票據之保證，除票據債務人外，不問何人，均得為之(C)支票一經保付
- 銀行業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制
內容推薦
- A 商業銀行向主管機關申請投資一票券公司，依銀行法之規定，主管機關自申請書件送達之次日起幾日內，未表示反對者，視為已核准？(A)十五日(B)十日 (C)五日 (D)三十日
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，其至少應涵蓋之面向，下列何者非屬之？(A)客戶(B)同業處理模式 (C)產品及服務 (
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認法人客戶身分時，其至少應取得之客戶身分資訊，下列敘述何者錯誤？(A)客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明(B)規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件(C)
- 洗錢防制法所稱金融機構，不包括下列何者？(A)票券金融公司(B)信用卡公司(C)非辦理融資性租賃業務之租賃公司 (D)期貨商
- 甲簽發以乙銀行為付款人之記名支票一紙，於支票正面記載「禁止背書轉讓」，又於支票左上角劃平行線兩道，在平行線內記載「丙銀行」後，交付予丁。因丁僅在郵局設有帳戶，丁之配偶戊在丙銀行開有帳戶，丁遂將該
- 依銀行法之規定，銀行對同一客戶逾期債權已轉銷呆帳者，累計轉銷呆帳金額超過新臺幣多少金額，或貸放後半年內發生逾期累計轉銷呆帳金額達新臺幣三千萬元以上，其轉銷呆帳資料，免予保守秘密？(A)七千萬元(
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，協調監督防制洗錢及打擊資恐之專責主管，應至少多久向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告？(A)每一個月(B)
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料建立業務關係後，再完成確認客戶身分措施之情形，下列敘述何者錯誤？(A)洗錢及資恐風險受到有效管理(B)為避免對客戶業務之正常
- 4•如下【圖9】所示，已知6 X A種、直徑16 mm的鋼索使用2 條吊舉，吊舉角度分別為30°、60°、90°、120°時，其安全荷重分.別為21T、80T、15T、23T，今
- 票據法第 22 條規定有關票據權利行使時效之起算，下列敘述何者正確？(A)自「翌日」起算(B)採「始日算入說」(C)援用民法規定 (D)票據法就時效之起算無明文規定
- 依銀行法之規定，銀行不得於規定利息外，以津貼、贈與或其他給與方法吸收存款，但對於下列何者依約定發給紅利則不在此限？(A)發行金融債券(B)辦理票據貼現 (C)信託資金 (D)辦理國內外匯兌
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業國外營業單位之督導主管與防制洗錢及打擊資恐主管、人員每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育
- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，若依法令得依賴第三方之金融機構辦理時，其應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應能立即取得確認客戶身分所需資訊(B)應採取符合金融機構
- 洗錢防制法所稱「指定之非金融事業或人員」，包括下列何者？ A.銀樓業 B.從事不動產買賣交易之地政士及不動產經紀業 C.為客戶提供公司設立服務之律師 D.為客戶管理資產之會計師 E.提供公司經註
- 關於「甲存本票」之敘述，下列何者錯誤？(A)由金融業者辦理付款工作(B)得經由票據交換所向付款人提示請求支付票款(C)付款銀行於存款不足支付票款時，得作退票記錄(D)其票據上之權利，對本票發票人
- 依銀行法之規定，下列敘述何者正確？(A)因自用住宅放款及消費性放款而徵取之保證人，其保證契約自成立之日起，有效期間不得逾十年(B)同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一銀行已發行有表決權股份
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業辦理新臺幣境內匯款業務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)隨匯款交易提供匯款人及受款人資訊(B)應保存所有有關匯款人及受款
- 金融機構確認客戶身分時，如符合一定情形，應予以婉拒建立業務關係或交易，請問下列何者不屬之？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件(B)疑似使用假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶(C)
- 金融機構進行確認客戶身分程序應以風險為基礎，並留存其所得資料，依規定該資料之保存年限原則上為何？(A)自業務關係開始時起至少保存五年(B)自業務關係終止時起至少保存五年(C)如為臨時性交易者，應
- 票據上之權利，對匯票承兌人，自何時起算，三年間不行使，因時效而消滅？(A)到期日(B)發票日 (C)提示日 (D)作成拒絕證書日
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，銀行業之總行規定與國外分行所在國之最低要求不同時，國外分行之處理方式，下列敘述何者錯誤？(A)應就兩地選擇較高標準者作為遵循
- 金融機構自發現疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內，應簽報何人核定後，立即向調查局申報？(A)總經理(B)專責主管 (C)總稽核 (D)董事長
- 依洗錢防制法規定，金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，除法律另有規定外，應向下列何者申報？(A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)中央銀行
- 依銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，有關防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括之政策、程序及控管機制，下列敘述何者錯誤？(A)持續性客戶宣導計畫(B)客戶及交易有關對象
- 下列何者不屬於得免向調查局申報之通貨交易？(A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項(B)金融機構間之交易及資金調度(C)公益彩券經銷商申購彩券款項(D)代收信用卡消費帳款之交易