問題詳情
11. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？
(A)向客戶保證會負責分擔損失
(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳
(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳
(D)選項A、B、C皆不得為之
(A)向客戶保證會負責分擔損失
(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳
(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳
(D)選項A、B、C皆不得為之
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券，元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應投資於多少家公司之股票始符合規定？(A)二家 (B)四家 (C)五家 (D)十家
- 下列敘述何者有誤？(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從
- 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金，已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券，下列敘述何者錯誤？(A)得投資大陸地區之有價證券(B)得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票(C)得投資
- 下列敘述何者正確？(A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易，其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄(B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，不需執行短線交易防制措施(C)境
- 有關境外基金之投資顧問業務，何者不正確？(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)證券投
- 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付：(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
- 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：(A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
- 所謂「股票型基金」 ，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？(A)七十 (B)五十 (C)三十 (D)一百
- 對共同比財務報表分析的敘述，下列何者為非？(A)共同比資產負債表係以權益總額為總數 (B)綜合損益表以銷貨淨額為總數(C)有助於瞭解企業之資本結構 (D)適用於不同企業之比較
- 100.臺灣期貨交易所在下列何種情形下，得暫停期貨商之交易？(A)期貨商經營期貨經紀及自營業務未各別獨立作業(B)期貨商未依規定而洩露客戶之期貨交易委託事項(C)期貨商未設置委託人明細帳(D)違反該期
內容推薦
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由投信或投顧公司指定
- 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元，打算委任信義證券投信公司全權委託投資，信義證券投信公司應如何處理？(A)請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約(B)與阿忠、阿孝、
- 現行法允許保險業兼營全權委託投資業務，則下列有關之敘述何者錯誤？(A)辦理全權決定運用標的之投資型保單業務，應專設帳簿資產，並設置專責部門(B)應於專責部門配置適任主管及業務人員(C)專責部門
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何？ (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 有關證券投顧事業之設立申請，下列敘述何者不正確？(A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元(C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分
- 保證型基金應經保證機構保證，其保證機構應符合下列哪一單位核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上？ (A)中央銀行 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)交易所
- 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久？ (A)一年 (B)二個月 (C)兩年 (D)四個月
- 證券投資信託事業對經營之基金，應於何時方得從事廣告活動？(A)向主管機關申請募集時 (B)經主管機關核准募集後 (C)基金成立日以後 (D)完成募集發行計劃
- 下列對於證券投資信託公司之敘述，何者為非？(A)公司內部應建立一直接對公司副總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序(B)督察主管得對經手人員之個人交易進行調查，並製作查核紀錄(C
- 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求，但應敘明其具體作法(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動
- 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務，其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為:(A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
- 保本型基金依是否設有保證機構，區分為「保證型基金」及哪一類型的基金？(A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
- 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？ (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
- 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述不正確？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)
- A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項？(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金
- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行
- 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
- 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)更換提存金融機構，應函報金管會核准後始得為之(C)證券投資信託事業之實收資本
- 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資
- 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
- 甲信託業於 98 年間經核准以委任方式兼營全權委託投資業務，除指撥營運資金 5 千萬元，並已提存營業保證金 1 千萬元，嗣甲於 99 年間獲准以信託方式兼營全權委託投資業務，並再增加指撥營運資
- 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？ (A)
- 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A)證券投資人及期貨交易人保護中心 (B)投資人協會(C)消費者保護協會 (D