問題詳情
37. 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？
(A)證券投資人及期貨交易人保護中心
(B)投資人協會
(C)消費者保護協會
(D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(A)證券投資人及期貨交易人保護中心
(B)投資人協會
(C)消費者保護協會
(D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
- 甲信託業於 98 年間經核准以委任方式兼營全權委託投資業務，除指撥營運資金 5 千萬元，並已提存營業保證金 1 千萬元，嗣甲於 99 年間獲准以信託方式兼營全權委託投資業務，並再增加指撥營運資
- 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應
- 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資
- 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)更換提存金融機構，應函報金管會核准後始得為之(C)證券投資信託事業之實收資本
- 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行
- A 投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對 A 投資人委託之資金，甲應注意哪些事項？(A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金
- 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述不正確？(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人(C)
- 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？ (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
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- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上？ (A)100 萬元 (B)200 萬元 (C)500 萬元 (D)1,00
- 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，主管應指派資深同仁保管檔案記錄，且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱？ (A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
- 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級？(A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型
- 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？(A)截取特定期間之以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示(C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
- 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的？(A)提昇業者自律精神 (B)維護事業專業形象(C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」 ，證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？(A)未上市股票
- 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約？(A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者(C)受禁治產宣告未經法定代理人代理者 (D)選項A、B、C皆可
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審
- 下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、
- 有關同一證券投資信託事業下基金之合併，下列敘述何者錯誤？(A)採申報生效制(B)開放型基金應與開放型基金合併(C)合併之基金應為同種類基金(D)合併之基金投資區域及國家應相同
- 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？(A)依公會紀律委員會組織規則訂定(B)如有修正，須經全體會員再次簽署，以達換簽修正公約之效力(C)經會員大會決議通過後，即可施行(D)自律
- 「200」讀作什麼？(A)二零零 (B)二百 (C)二百零
- 下列何種事件為非系統風險？(A)通貨膨脹率變動(B)政府首長更替(C)新產品研發(D)新臺幣匯率波動
- 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，公司負債會：(A)減少 (B)不變 (C)增加 (D)增減不一定
- 組合型基金與一般開放型共同基金的比較，正確的有：A.兩者投資的標的相同；B.最小投資單位皆為1,000 受益憑證；C.申購買回的方式相同 (A)僅 A、B 對 (B)僅 A、C 對 (C)僅 B
- 以附買回方式操作債券時，雙方需約定： A.利率；B.到期日；C.金額(A)僅 B、C 對 (B)僅 A、C 對 (C)僅 A、B 對 (D)A、B、C 皆對
- 若有一 2 年到期之零息債券 YTM 為 7%，另一 3 年到期之零息債券 YTM 為 8%，請問第三年之遠期利率（Forward Rate）為何？ (A)7% (B)8% (C)9% (D)1
- 已知一債券的票面利率為 6%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為 8%，則此債券目前的價格約為：(A)1067 (B)100.00 (C)1042
- 影響債券違約風險的描述，何者為真？(A)信用評等愈高，違約風險會愈大 (B)經濟愈不景氣，違約風險會愈高 (C)到期日愈短，違約風險會愈大 (D)利率風險愈大，違約風險會愈大
- 一債券到期殖利率上升一碼與下跌一碼所產生之折價額與溢價額比較：(A)溢價額小於折價額 (B)折價額等於溢價額 (C)折價額小於溢價額 (D)無法比較
- 債券發行機構可在訂定的契約中，註明發行機構有權在債券到期日之前以預定之特定價格強制贖回全部或部份流通在外的債券，是屬投資債券的：(A)違約風險 (B)流動性風險 (C)利率風險 (D)贖回風險
- 到期收益率有一重要的再投資假設，為：(A)每期收到的利息收入再投資，可獲得與一年定期存款利率相當的利息水準 (B)每期收到的利息收入再投資，可獲得與到期收益率相當的利息水準(C)每期收到的利息
- 若某一投資之每期期末現金流量為（－2, 1, 1, 1） ，每期期間為年，年利率為 5%，則其未來值為何？(A)1 (B)0.837 (C)0.648 (D)2
- B 公司股票要求報酬率為 12%，股利成長率 6％，已知該股票剛除息，每股 3 元，該公司股利穩定成長，且未曾配股票股利，試求該股票市價值多少元？ (A)50 (B)53 (C)60 (D)5